DEA数据包络分析----(投入、中间变量及产出)分期望与非期望讨论第一篇
文献解析
- 文献介绍1
- Desirability of inputs and outputs
- Desirability of outputs
- Desirability of inputs
- Desirability of inputs and outputs in two-stage systems
- Production possibility sets of two-stage systems with undesirable variables
- Disposability
- Strongly free disposability
- Weakly free disposability
- Non-free disposability
- Production possibility sets(一致性情况下)
- CRS下所有要素都是强处置性
- CRS下初始投入和最终输出是强处置,中间变量是弱处置
- VRS下初始投入和最终输出是强处置,中间变量是非自由处置
- CRS下初始投入是强处置,中间变量和最终输出是弱处置
- Production possibility sets(非一致性情况下)
- VRS下所有一致性变量满足强处置,非一致性变量满足非自由处置
- CRS下初始投入与最终产出满足强处置,所有中间变量满足弱处置
文献介绍1
学习至今,不敢说看了大量的文献。但是就我所搜索及阅读的部分,对于二阶段(串联)网络,更多的是对于第二阶段的产出区分期望产出与非期望产出。那么,在第一阶段就进行区分的文献数量不多。
这里,介绍一篇对投入、中间变量以及产出都进行期望与非期望区分的文献。这篇文章是发表于OmegaOmegaOmega期刊,题目为Two−stageDEAmodelswithundesirableinput−intermediate−outputsTwo-stage\;DEA\;models\;with\;undesirable\;input-intermediate-outputsTwo−stageDEAmodelswithundesirableinput−intermediate−outputs。
这篇文献分成两段进行展开。这篇文章是为了后续的建立模型公式打基础。
Desirability of inputs and outputs
(英文看多了,有些名词也不知道怎么翻译过来,中文的与英文的好多说法也不同,大家互相将就吧)
Desirability of outputs
在现实里,一个产出是不是期望(desirable)产出是由决策者(Decision Maker,即DM)决定的。如果决策者希望这个产出越多越好,那么它就是期望产出,反之,则归于非期望(undesirable)产出。
Desirability of inputs
对于投入是期望还是非期望,这是由其内部生产机制决定的。如果说增加这个投入并不会让期望产出减少,那么这个投入便是期望的。
Desirability of inputs and outputs in two-stage systems
对于最基础的二阶段网络,如下。
- 根据上面的说法,从子系统(subsystemsubsystemsubsystem)角度出发,ZZZ和YYY分别是由第一阶段和第二阶段的决策者决定的,而XXX和ZZZ分别是由第一阶段和第二阶段的生产机制所决定的。
- 从系统角度出发,整个系统的决策者根据子系统2和子系统1的内在运行机制,确定最终输出的类型Y,然后依次确定中间措施Z和初始输入X的类型。
那么,接下来引出两个概念,一致性与非一致性:
- consistencyconsistencyconsistency:就是不管从子系统出发还是整体系统出发,投入与产出是一致的,要不就是都期望,要不就是都非期望。
- inconsistencyinconsistencyinconsistency:其实就是从不同的视角出发,得到的结论不一致。举个例子(如下图),两个子系统分别是,第一阶段是电厂,第二阶段是化肥厂:
很明显地,对于第一阶段而言,决策者肯定是希望电力electricityelectricityelectricity越多越好,而二氧化硫SO2SO_2SO2越少越好,所以SO2SO_2SO2是非期望的。但是在第二阶段,SO2SO_2SO2的增加并不会让肥料fertiliizerfertiliizerfertiliizer变少,所以这里SO2SO_2SO2又是期望的。
Production possibility sets of two-stage systems with undesirable variables
Disposability
Strongly free disposability
对于一般的DEA过程(单一阶段),如果(X,Y)∈P(X,Y)\in{P}(X,Y)∈P,那么如果X′≥X,Y′≤Y,(X′,Y′)∈PX^{'}\ge{X},Y^{'}\le{Y},(X^{'},Y^{'})\in{P}X′≥X,Y′≤Y,(X′,Y′)∈P。如果投入与产出都进行期望与非期望的区分,那么If(X,Y)=(XDI,XUI,YDO,YUO)∈PandX′DI≥XDI,X′UI≤XUI,Y′DO≤YDO,Y′UO≥YUO,then(X′,Y′)=(X′DI,XUI,YDO,YUO)∈PIf\quad{}(X,Y)=(X^{DI},X^{UI},Y^{DO},Y^{UO})\in{P}\quad{}and\quad{}X^{'DI}\ge{}X^{DI},X^{'UI}\le{X^{UI}},Y^{'DO}\le{Y^{DO}},Y^{'UO}\ge{Y^{UO}},then\quad{}(X^{'},Y^{'})=(X^{'DI},X^{UI},Y^{DO},Y^{UO})\in{P}If(X,Y)=(XDI,XUI,YDO,YUO)∈PandX′DI≥XDI,X′UI≤XUI,Y′DO≤YDO,Y′UO≥YUO,then(X′,Y′)=(X′DI,XUI,YDO,YUO)∈P
##这里的P指的是生产可能集production possibility sets(PPS)##
Weakly free disposability
(敲公式太麻烦了,贴图)
Non-free disposability
假设生产可能集PPS中输入、中间变量或输出变量没有自由处置性,则称它们具有非自由处置性(大家若有兴趣可以去看看中科大的Wu Jie老师的博士论文,有详细讲解这方面的。本迷妹怕打错老师的中文名,所以用个拼音吧)
Production possibility sets(一致性情况下)
(这里我直接进入精华部分了。)作者给出了好几种情境,对不同的要素设置不同的处置性假设。
CRS下所有要素都是强处置性
图中的ZUODIZ^{UODI}ZUODI指的是对于第一阶段而言是期望的(desirable),对于第二阶段而言是非期望的(undesirable),并且这里的ZZZ和WWW都是中间变量,只不过Z≥WZ\ge{W}Z≥W,也就是一阶段生成的中间变量只有一部分进入了第二阶段。(一般我们接触的都是Z=WZ=WZ=W)
CRS下初始投入和最终输出是强处置,中间变量是弱处置
VRS下初始投入和最终输出是强处置,中间变量是非自由处置
CRS下初始投入是强处置,中间变量和最终输出是弱处置
Production possibility sets(非一致性情况下)
VRS下所有一致性变量满足强处置,非一致性变量满足非自由处置
CRS下初始投入与最终产出满足强处置,所有中间变量满足弱处置
可以了可以了。后面就是建立DEA模型了。下次再写!
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