【渝粤题库】陕西师范大学202321投资银行学 作业（专升本）
《投资银行学》作业
一 单项或多项选择题
（一）多项选择：1．狭义的投资银行一般仅指传统意义上的投资银行，主要指从事证券发行承销和( )的金融机构
A.证券投资 B.证券兑换 C.证券交易 D.证券管理
2．1999年美国国会通过了( )，正式废止了象征分业经营体制的《格拉斯一斯蒂格尔法》，完成了从“分业经营”到“混业经营”的转变。
A.《放松管制法》 B.《证券法》 C.《国民银行法》 D.《金融服务现代化法案》
3．互联网在金融服务领域的广泛应用，引发了一场( )，改变着金融服务业的经营模式和竞争方式。
A.“新技术革命” B.“新资本革命” C.“新金融革命” D.“新知识革命”
4．就目前现实情况而言，网上证券交易还存在着诸多制约因素，下列哪些问题亟待解决？( )。
A.网络费用及线路建设的限制 B.网络安全问题
C.法律法规滞后 D.规范和监管问题
5．亚洲证券市场的规模不及美国和欧洲证券市场，各市场之间的联系程度也不高，但是( )市场在全球范围比较已经初具规模和影响力。
A.日本证券 B.新加坡证券 C.韩国证券 D.香港证券
6．长期债券是指偿还期限在( )的债券，一般被用作政府投资的资金来源，在资本市场中有着重要的地位。
A.8年或8年以上 B.9年或9年以上
C.10年或10年以上 D.12年或12年以上
7．证券发行与( )业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。
A.证券投资 B.证券交易 C.证券并购 D.证券承销
8．1997年以来我国证券公司进入了规范调整期，特别是1998年的《证券法》明确了银行、证券、信托之间的( )体制，推动了证券公司的兼并、重组与调整。
A.混业经营 B.分业经营 C.并购经营 D.联合经营
9．从动因上来看，投资银行业并购的背景是非常复杂的，主要是由( )等多项因素推动的。
A.法律管制的放松 B.信息技术的推动 C.宽松的融资环境 D.客户需求的多元化
10．( )是资本市场的核心组成部分，它是股票、债券、基金等有价证券及其衍生工具发行和交易的市场。
A．证券市场 B.股票市场 C.金融衍生市场 D.外汇市场
11．资本市场按市场职能可以分为( )
A.一级市场 B.二级市场 C.场内交易市场 D.场外交易市场
12．( )是指交易者先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式。
A.远期多头套期保值 B.远期空头套期保值
C.多头套期保值 D.空头套期保值
13．对于投资银行来说，财务顾问业务有利于( )。
A．竞争优质客户和高端业务 B．拓宽收入渠道
C．改善投资银行利润结构 D．提高资产经营效率和综合经济效益
14．项目融资一般要经过以下几个阶段与步骤（ ）：
A.投资决策分析 B.融资决策分析
C.投资盈利分析 D.融资谈判及项目融资的执行
15．与金融远期相比较，金融期货的最大特点是合约的( )。
A.准确化 B.标准化 C.数量较多 D.金额较小
16．按执行时间的不同，期权主要可分为( )。
A.现货期权 B.期货期权 C.欧式期权 D.美式期权
17．我们不能简单地把股评理解为投资咨询业务中最低级的形式，因为股评的内容中本来就可以包括( )等高端知识领域
A.宏观经济分析 B.公司并购重组分析
C.公司财务报表解读 D.企业未来规划解读
18．( )是提高证券信用级别、增强流动性的必要手段。
A.信用评级 B.信用增级 C.信用维护 D.信用担保
19．在现代资本市场中，( )的重要性日益受到关注。
A.企业利润 B.企业发展 C.股东价值 D.股东地位
20．新兴证券市场在( )等方面都存在一定的缺陷，基本分析、组合分析等方法的有效性值得讨论。
A.信用体系 B.信息披露 C.财务制度 D.市场发育程度
21．资产支持证券主要是各类债务性债券，它包括( )等形式。
A.商业票据 B.中期债券 C.信托凭证 D.信托凭证
22．国外证券化交易品种繁多，按照被证券化的资产不同，广义的资产担保证券主要可以分为( )。
A.按揭证券（简称MBS） B.狭义的资产支持证券（简称ABS）
C.超额抵押证券（OCB） D.商业票据担保证券（简称ABCP）
23．在20世纪70年代以前，( )被认为是投资银行最理想的组织体制，它的所有权与管理权合二为一，能充分调动管理者的积极性，同时还可保持投资银行的稳定性和延续性。
A.合伙制 B.股份公司制 C.控股公司制 D.现代企业管理制
24．与合伙制的投资银行相比，现代公司制投资银行具有（ ）等优点。
A.筹资能力强 B.内部控制制度完善
C.企业结构简洁明了 D.整体运行效率高
25.投资银行是金融市场特别是（ ）中最重要的金融机构之一。
A、货币市场
B、资本市场
C、黄金市场
D、外汇市场
26.证券发行与( )业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。
A、证券投资
B、证券交易
C、证券并购
D、证券承销
27. 2001年后，根据新出台的( )，我国对信托公司进行了全面的治理整顿，部分以证券业务为主的信托投资公司改为证券公司。
A、《信托法》
B、《信托管理条例》
C、《放松管制法》
D、《证券法》
28. 我国证券市场发展初期基本上实行的是银行业与证券业( )制度。
A、分业经营
B、混业经营
C、分业经营与混业经营并重
D、互补经营
29. 投资银行业并购主要是由( )等多项因索推动的。
A、法律管制的放松
B、信息技术的推动
C、宽松的融资环境
D、客户需求的多元化
30. ( )是资本市场核心组成部分，它是股票、债券、基金等有价证券及其衍生工具发行和交易的市场。
A、证券市场
B、股票市场
C、金融衍生市场
D、外汇市场
31. 就目前现实情况而言，网上证券交易还存在着诸多制约因素，下列哪些问题亟待解决？( )。
A、网络费用及线路建设的限制
B、网络安全问题
C、法律法规滞后
D、规范和监管问题
32. ( )是国际资本市场的核心组成部分，其他市场的作用和影响力均不及该市场。
A、股票市场
B、外汇市场
C、证券市场
D、借贷市场
33．互换合约也叫（ ），是指交易双方约定按共同商定的条件，在未来一段时期内相互交换某种资产的合约。
A、远期合约
B、掉期合约
C、利率合约
D、外汇合约
34. 在宏观分析中，将经济指标可以分为( )。
A、先行指标
B、同步指标
C、滞后指标
D、综合指标
35. 预期收益贴规模型中的“D”的含义有：( )。
A、“D”是股息
B、“D”是每股收益
C、“D”是自由的现金流量
D、“D”是风险收益
36. 土地使用权的处置通常有几种处置方式：( )。
A、以土地使用权作价入股
B、缴纳土地出让金取得土地使用权
C、缴纳土地年租金
D、购入土地的使用权
二 填空题
1．中国1992年年初开始发行专供外国人用外币购买的人民币特种股票(B股)，10年以后又推出了___________制度，允许外资购买A股、基金和可转换债券。
2．又称附息债券或息票债券，是在债券到期以前按约定的日期分次按票面利率支付利息，到期再偿还债券本金。
3．指资本雄厚、信誉优良、在行业内有重要支配地位、交投活跃、红利优厚的大公司发行的股票。
4．常用的技术指标包括：、、威廉指标、KDJ指标、乖离率(BIAS)等。
5．20世纪80年代，为了削弱欧洲债券对美国本土资本的竞争力，美国于1983年实施了，这个规则对投资银行产生了极为深远的影响，使美国投资银行在80年代获得了长足的发展，产生了大量金融创新产品。
6．从国际投资银行的发展经验看，是投资银行业不断发展壮大的助推器。
7．衍生金融产品和证券组合投资以及基金都是从传统证券业务的基础上产生和发展起来的业务，于是有人把衍生产品称为，把组合投资和基金称之为。
8．_________是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。
9．_________是反映整个股票市场上各种股票的市场价格总体水平及其变动情况的一种指标。
10．我国的投资银行业于20世纪80年代开始起步，80年中后期成立的大量 虽说并不是严格意义上的投资银行，但在一定程度上扮演了投资银行的角色，开始承办了许多投资银行业务。
11．风险控制主要可以考虑通过___________和风险分散两个手段进行。
12．在证券交易场所和分散的场外交易市场进行的证券买卖活动分别被称为 ，。
13．资本市场按金融工具分类，可以分为 、债券市场、 、其他衍生工具市场、等
14． 又称本期收益率、当前收益率，指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。
15． 是公司价值评估中最常用和最传统的主流理论，也是许多派生评价理论的基础，它已被广泛应用于公司股票、债券等的定价实践中。
16．所谓____，就是在可比估价模型中将价值指标选作股票价格，将可观测变量选作_______。
17．_____ 是发行人以借贷资金为目的，依照法律规定的程序向投资人要约发行代表一定债权和兑付条件的债券的法律行为。
三 判断题（判断“错误”要求说明理由或做出修改）
1．项目融资中，供应商对项目的经济效益不甚关心。
2．期货市场价格和现货市场价格相关性并不是很大，期货价格与现货价格的差价在长期内总是趋向于扩大。
3．期货合约在成交时即发生资金的转移。
4．项目融资至少有项目发起方、项目公司两方参与。
5．“套期保值”译自英文单词Hedging，又译作“对冲”，是一种以回避现货价格风险为目的的期货交易行为。其一般定义是指交易者通过在现货市场与期货市场同时做相反方向的交易而达到为其现货保值的目的的交易方式。
6．投资银行研究开发部门与投资咨询部门、财务顾问部门一直是紧密联系、合为一体的关系。
7．吸收合并指的是两个或两个以上企业合成一个新的企业，特点是伴有产权关系的转移，多个法人变成一个新的法人（新设公司），原合并各方法人地位都消失，用公式表示就是A＋B=C。
8．横向兼并常常可以减少竞争对手，防止企业商誉运用上的外部性问题，保证企业生产需要的中间产品质量，还可以形成市场进人壁垒，限制竞争者进入，形成市场垄断。
9．在岸基金是指一国的投资机构在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的投资基金。在岸基金的特点是适用法律复杂、监管难度较大、运作环境相对多变。
10．合理避税的方式包括：利用亏损递延条款避税和利用换股方式免除纳税义务。
11．企业并购信息不对称指的是被购并企业本身可能并未上市，发起购并的企业如果要收购那些没有在证券市场上市的企业，信息的来源就比较有限，而且信息往往对目标方的弱点和隐患有意进行掩饰。
12．财务顾问业务是否单独收费，会对该业务的独立地位有很大影响。
13．投资银行在经济发展中的功能主要通过其在货币市场中所发挥的重要作用体现出来，投资银行作为货币市场中最重要的金融中介机构，在资本市场的建立和发展中扮演着重要角色，发挥了不可替代的作用。
14．在包括美国在内的一些国家金融市场中，投资银行与商业银行一般都经历了“融合——分立——融合”的发展过程。
15．融资者与投资银行是被服务者与服务者的关系；投资者与投资银行也是服务者与被服务者的关系。
16．在包括美国在内的一些国家金融市场中，投资银行与商业银行一般都经历了“融合——分立——融合”的发展过程。
17．金融机构主要是证券市场上资金的最终需求者，它们筹资的目的主要是为了向其他资金需求者提供资金。
18．市盈率指标是每股市价与每股净利的比率，亦称本益比。
四 简答题
1．资本市场的作用有哪些？
2．优先股股票与普通股股票的不同之处有哪些？
3．试描述预期收益贴现模型的基本公式
4．在大陆企业海外上市选择中，香港证券市场的比较优势是什么？
5．债券的付息方式有哪些？
6．投资银行内幕交易行为有哪些？
7．债券的概念和特征是什么？
8．投资分析师全面评价一家上市公司的内在价值需要做哪些工作？
9．简述股份制改组中的资产评估以及国有资产产权界定的含义，怎样进行产权界定？
10．与审批制相比，我国股票发行核准制有哪些特点？
11．投资银行作为做市商出现在证券市场上，其主要作用有哪些？
12．项目融资通常有哪些类型？
13．投资银行的类别有哪些？
14．美国《格拉斯——斯蒂格尔法》的有哪些主要内容？
15．并购的作用有哪些？
16．与审批制相比，我国股票发行核准制有哪些特点？
17．投资银行作为做市商出现在证券市场上，其主要作用有哪些？
18．协议收购方式不适用的有哪几种情况？
五 论述题
1．试述19世纪末以来发生的全球五次并购浪潮
2．试述期货的分类和期货交易的基本功能
3．试述期权合约的分类
4．试述投资银行与资本市场的关系
5.试述对冲基金的运作特点
6. 试述投资银行怎样才能实行有效的员工激励制度？
7. 试述投资银行不同监管模式的选择与结合。
六 计算题
1．股票A、B的收益率分别如表列，计算两种股票的期望收益率与标准差。
股票A、B的收益表
2．股票A、B的收益率与概率分别如表列，计算两种股票预期收益率的协方差及相关系数。
股票A、B的收益率与概率表
3．两种股票A、B具有的特征如表列所示。求用A、B形成投资组合的期望收益率、收益率方差。
表：股票A、B的特征
4．资本市场线揭示了有效投资组合的风险和收益率之间的均衡关系，证券市场线则反映证券期望收益率与之间的线性关系。假设市场无风险利率是3%，市场期望收益率是10%，市场收益率的标准差为2。求资本市场线方程与证券市场线方程。
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