draft伦理第四章

工程伦理PPT笔记

第四章工程中的利益相关者与社会责任

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本章的学习目标：
了解契约理论的相关内容；
理解工程建设的社会责任；
掌握利益相关者理论、工程的利益相关者

•第一节契约理论

一、什么是契约

• 经济学中的契约是指交易当事人为取得预期收益而共同确立的各种权利关系，它不仅包括具有法律强制力的协议，还包括不具有法律强制力的默认和承诺。

•契约关系就是所有的市场交易关系。

二、契约的起源及其理论发展

(一）契约思想的起源。在中国契约起源于春秋战国时代，《周礼》中有记载；在西方，契约思想更系统、广泛和深入，契约起源于古希腊时代，建立在“万民法“基础上的罗马法体系全面规定了契约的基本原则；契约的起源与贸易的发展是分不开的。
(二）系统的契约理论可以分为三个发展阶段
第一阶段：古典契约理论。直接来源于古罗马法，它强调平等、自由的原则。由霍布斯等人引入政法权利领域，洛克等进一步引申，形成社会契约论。认为社会契约的首要条件是平等，其次是个人意志自由。古典契约产生于自由的市场经济早期，早期的交易表现为个别的和不连贯的交易，其契约也是个别的和不连贯的，对责权利和赔偿方式有明确规定，把它现时化、不涉及未来的变化，具有即时性的特点。
第二阶段：新古典契约理论。新古典契约思想建立在对客观经济活动不确定的认识基础上的。揭示的是一种长期契约关系，强调契约的持续性，初步认识到契约的不完全性和事后的可调整性、灵活性，但认为不确定风险可通过事前和事后的契约调整来避免或减少，故新古典契约理论认为契约是完全的。
第三阶段：现代契约理论。现代契约理论是近20年发展起来的主流经济学理论前沿。它的研究从一整套范畴和分析方法开始，创造了一系列的模型、公式，从不同角度对契约进行分类研究，例如对完全契约和不完全契约、显性契约和隐性契约进行了系统的分析等。

三、订立契约的原则

►1、平等性原则。即当事人之间订立契约是在地位平等的状态下进行的，（但不等于契约内容、履约结果或体现的经济利益的平等性，取决于交易双方对交易的相对重要性、谈判力等因素）这是签订契约的内在的基本的原则。
►2、自由性原则。所谓契约的自由性，就是人们签订契约的自由意志性和自主选择性。自由性是平等性的基础。
► 3、守信的原则。这是契约发挥社会作用的基本前提。每个当事人都必须信守契约，因为是各方平等协商的结果、自由意志的表达。
► 4、互利性原则。契约当事人在一致合意的基础上,通过契约实现各自的利益，任何契约行为都是当事人实现预期收益的手段。

•第二节利益相关者理论

一、利益相关者理论的提出

利益相关者理论 (stakeholder
theory)是20世纪60年代左右在西方国家逐步发展起来的，进入20世纪80年代以后其影响迅速扩大，并开始影响英美等国的公司治理模式的选择，并促进了企业管理方式的转变。之所以会出现利益相关者理论，是有其深刻的理论背景和实践背景的。

主张利益相关者理论的学者指出，公司本质上是一种受多种市场影响的企业实体，而不应该是由股东主导的企业组织制度；考虑到债权人、管理者和员工等许多为公司贡献出特殊资源的参与者的话，股东并不是公司唯一的所有者 ( Donaldson & Preston, 1995 ) 。

促使西方学术界和企业界开始重视利益相关者理论的另一个重要的原因是，全球各国企业在20世纪70年代左右开始普遍遇到了一系列的现实问题，主要包括企业伦理问题、企业社会责任问题、环境管理问题等。这些问题都与企业经营时是否考虑利益相关者的利益要求密切相关，迫切需要企业界和学术界给出令人满意的答案。

(1)企业伦理
企业伦理 ( business ethics)问题是20世纪60年代以后管理学研究的一个热点问题。由于过分地追求所谓的利润最大化，企业经营活动中以次充好、坑蒙拐骗、行贿受贿、恃强凌弱、损人肥己等不顾相关者利益、违反商业道德的行为，在世界各国都不同程度地存在着。
(2)企业社会责任。
企业社会责任 ( CSR: corporate socia1 responsibiIity)的概念是从20世纪80年代开始得到了广泛认同，其内涵也日益丰富。对企业社会责任的研究逐渐成为了利益相关者理论的一个重要组成部分,其研究重点已从社会和道德关怀转移到诸如产品安全、广告诚信、雇员权利、环境保护、道德行为规范等问题上来。

(3)企业环境管理。
企业环境管理（EEM：enterprise environmental management )问题日益成为现代企业生存和发展中一个不容回避的问题。人类生存的自然环境正日益恶化已是一个不争的现实，全球环境问题正逐步成为人们关注的焦点。

二、利益相关者理论的观点

利益相关者理论认为，从“企业是一组契约” 这一基本论断出发，可以把契约企业理解为“ 所有相关利益者之间的一系列多边契约”（Freeman &
Evan, 1990
),这一组契约的主体当然也包括管理者、雇员、所有者、供应商、客户及社区等多方参与者。每一个契约参与者实际上都向公司提供了个人的资源，为了保证契约的公正和公平，契约各方都应该有平等谈判的权利，以确保所有当事人的利益至少都能被照顾到，这是因为契约理论本质上就要求对不同相关利益者都要给予应有的“照顾”。

•第三节工程与利益相关者

一、工程的社会性

• 工程的社会性首先表现为实施工程的主体的社会性，特大型工程，像“曼哈顿工程”、“阿波罗工程”、“ 三峡工程”等往往会动用十几万、几十万甚至上百万的工程建设者。
• 工程社会性的另一个主要表现形式是：工程，特别是大型工程，往往对社会的经济、政治和文化的发展具有直接的、显著的影响和作用。
另一方面，由于工程项目的目标比较明确工程实施的组织性、计划性比较强，相应地，社会对工程的制约和控制也比较强。一个大型工程项目的立项、实施和使用往往能反映出不同的阶层、社区和利益集团之间的冲突、较量和妥协。

• 既然社会性是工程的重要属性，那么，在考察、反思工程问题的时候，就不应当只是局限于纯技术的角度，把工程问题简单地看作一般性的技术问题，而应当多视角、全方位地认识和理解工程，要考虑工程的诸多利益相关者。工程是人类有组织、有计划、按照项目管理方式进行的成规模的建造或改造活动，大型工程涉及经济、政治、文化等多方面的因素，对自然环境和社会环境会造成持久的影响。
• 工程的社会性要求树立一种全面的工程观，不是将工程抽象地看作人与自然、社会之间简单地征服与被征服、攫取与供给的关系，而是人类以社会化的方式并以技术实现的手段与其所处的自然和社会环境之间所发生的相互作用与对话。在当代，全面协调的、可持续的发展观要求树立与之相适应的工程观，这是对新时期工程伦理研究提出的重大课题。

二、工程的利益相关者

• 参与工程活动的实际上有不同的利益集团利益相关者，诸如项目的投资方，工程实施的承担者、组织者、设计者、施工者，产品的使用者等等，他们组成了工程共同体。
如果说，以往曾经有许多人把工程决策、企业决策仅仅当作领导者、管理者、决策者或股东的事情，那么，当前的理论潮流已经发生了深刻的变化。许多人都认识到：
► 从理论方面看，决策应该是民主化的决策；
► 从程序方面看，应该找到和实行某种能够使利益相关者参与决策的适当程序。应该强调指出，以适当方式吸纳
利益相关者参加决策过程，不但是一件具有利益意义和必然影响决策“ 结局”的事情，同时也是一件具有重要的知识意义和伦理意义的事情。
►从信息和知识方面看，利益相关者在工程决策过程中的出场不但必然带进来不同的利益要求特别是原来没有注意到的利益要求，而且势必带进来一些“地方性(local)的知识”和“个人的(personal)知识”。
► 从政治方面和伦理道德方面看，利益相关者在工程决策过程中的出场能明显地帮助决策工作达到更高的伦理水准。

（一）工程共同体——工程的利益相关者
• 工程活动的本性决定了工程共同体不是一个学术共同体，而是一个追求经济和价值目标的共同体。从组成方面来看，科学共同体基本上是由同类的科学家或科学工作者所组成的，而在现代工程共同体中却不可避免地包括了多类成员：资本家（投资者）、企业家、管理者、设计师、工程师、会计师、工人、社会区居民等。
（二）工人是工程共同体的一个绝不可少的基本组成部分
工人的主要特点是不占有生产资料，靠自己的劳动取得收入。
•工程活动过程划分为三个阶段：计划设计阶段、操作实施阶段和成果使用阶段。进入实施阶段时才成为了一个“实际的工程”。根据这个分析，我们有理由说，在工程的三个阶段中“实施阶段”才是最本质、最核心的阶段。我们甚至可以说，没有实施阶段就没有真正的工程。而这个实施行动或实施操作是由工人进行的。于是，工人也就成为了工程共同体中的一个关键性的、必不可少的组成部分。
• 在工程共同体中，工人和工程师、企业家、投资人一样，都是不可缺少的组成部分，他们各有不可替代的作用，那种轻视工人地位和作用的观点是十分错误的。
（三）工人是工程共同体中的弱势群体
应该承认在工程共同体中更一般地说是在整个社会中，工人是一个在许多方面都处于弱势地位的弱势群体。工人的弱势地位突出的表现在以下三个方面。
► 1 、从政治和社会地位方面看，工人的作用和地位常常由于多种原因而被以不同的方式贬低。几千年来形成的轻视和歧视体力劳动者的思想传统至今仍然在社会上有很大影响，社会学调查也表明当前工人在我国所处的“经济地位”和“社会地位”都是比较低的。
► 2 、从经济方面看，多数工人不但是低收入社会群体的一个组成部分，而且他们的经济利益常常会受到各种形式的侵犯；
► 3 、从安全和工程风险方面看，工人常常承受着最大和最直接的“施工风险”由于忽视安全生产和存在安全方面的缺陷，工人的人身安全甚至是生命安全常常缺乏应有的保障。
（四）工程共同体中的工程师
利益相关者理论要求重构工程师与雇主的关系，增强工程师在工程活动中的话语权。在工程师作为专业人员与雇主或客户之间的关系上，西方专业伦理学提出了四种模式：
第一种是代理关系，工程师只是按照雇主或客户的指令办事的专家，与普通的雇员没有什么区别；
第二种是平等关系，工程师与雇主或客户的关系是建立在合同基础上的，双方负有共同的义务、享有共同的权利；
第三种是家长式关系，雇主或客户雇用工程师来为自己服务，工程师所采取的行动，只要他所考虑的是雇主或客户的福利，可以不管雇主或客户是否完全自愿和同意；

第四种是信托关系，双方都具有做出判断的权力，并且双方都应对对方做出的判断加以考虑，在这种关系中，工程师在道德上既是自由的人又是负责任的人。
目前国内工程师与雇主或客户之间的关系更多地表现为代理关系，工程师拥有的自主权不大，工程伦理难以发挥作用。为此，应重构工程师与雇主或客户之间的关系，从“代理关系”逐步转向“信托关系”，增强工程师在工程活动中的话语权。
（五）工程建设的其他利益相关者

•第四节工程建设与社会责任

一、工程师早期的职责——服从命令

从工程师诞生至今的三百多年的时间里，由于受到社会各种因素变化的影响以及科学技术本身的不断进步，工程师伦理责任发生了多次变化，从最初的忠诚责任经历了三次转向，分别形成了普遍责任、社会责任和自然责任的伦理责任观念。

这一时期，工程师的义务主要是对雇主负责、忠诚于上司，绝对服从上级的命令。在20世纪初，英美等国的工程学会开始采纳正式的伦理准则时，都强调这一点。例如，美国电气工程师学会以及美国土木工程师学会提出的伦理准则都规定工程师的主要义务就是做雇佣他们的公司的“忠实代理人或受托人”。

二、工程师的职责演变——由忠诚责任向“普遍责任“扩展

工程师们要求将“有限的责任”扩展到责任范围更加广泛的所谓“普遍的责任”的思想更进一步加强。工程师要求扩大的“普遍责任“认为：他们的责任不仅只是忠诚于雇主，在企业中实现技术效率，他们还能担负起对企业、国家的管理和领导职能，可以在经济领域、政治领域、文化领域发挥积极有效的作用，甚至对整个人类的文明和进步负有不可推卸的责任。
这种工程师的“普遍责任“要求最终在20世纪20年代的前苏联和30年代的美国形成了专家治国论（也称为技术统治论）的思潮和专家治国运动。

三、工程师的职责演变——从“无限责任”向社会责任回归

专家治国论的致命缺陷首先是把技术看作是万能的，认为一切社会问题都可以还原和归结为技术问题，因而它也是能直接决定或根本改变社会政治制度的力量。（其实专家治国论的鼓吹者们只是过高地估计了科学技术的社会意义，而不了解统治乃是阶级专政的国家政治，是由经济基础即社会生产关系决定的。技术从来也没有根本地决定政治统治的性质。）
其次，工程师本身的局限性。要肩负起“普遍的责任”，就要具备“普遍的知识”和“普遍的能力”。 “政治敏锐性、社交的知识和能力，甚至阴险、狡诈“对于一个政治家来讲是必须具备的基本条件，而工程师恰恰缺少的正是这种知识和能力。

四、工程师的职责演变——由社会责任延伸到对自然与生态的责任

20世纪中期以来科学技术取得了惊人的巨大发展，不但大大增强了人类影响自然的能力，而且已成为一种堪与自然相匹敌的强大力量。但这种强大力量在运用不当和失掉控制的情况下造成了不良后果，引起一系列影响人和人的未来的极其复杂的社会问题，产生由高生产、高消费所触发的工业资本主义资源浪费、污染环境、破坏生态平衡的生态危机。

可以说工程师对目前自然界出现的生态危机负有不可推卸的责任（事后责任）以及保护自然环境、恢复和维护生态平衡和维持可持续发展的责任（事前责任）。在当今时代，许多干预自然进程的工程活动后果都是既危险又无可挽回，靠事后追究责任已于事无补，而且也往往找不到责任主体或者无法确认责任主体的身份。

因此，工程师与我们普通公众不同，对自然不但负有更大的道义上的责任，同时他们又是保护自然环境、维护生态平衡以及维持经济的可持续发展的有生力量。毕竟自然环境问题的彻底解决最终还是要依靠科学技术。

小结

经济学中的契约是指交易当事人为取得预期收益而共同确立的各种权利关系，它不仅包括具有法律强制力的协议，还包括不具有法律强制力的默认和承诺。契约关系就是所有的市场交易关系。系统的契约理论可以分为三个发展阶段，古典契约理论、新古典契约理论、现代契约理论。订立契约要遵循平等性、自由性、守信、互利性原则。
利益相关者理论认为，从“企业是一组契约” 这一基本论断出发，可以把企业理解为“所有相关利益者之间的一系列多边契约” ，这一组契约的主体包括管理者、雇员、所有者、供应商、客户及社区等多方参与者。

工程的社会性要求树立一种全面的工程观，不是将工程抽象地看作人与自然、社会之间简单地征服与被征服、攫取与供给的关系，而是人类以社会化的方式并以技术实现的手段与其所处的自然和社会环境之间所发生的相互作用与对话。参与工程活动的实际上有不同的利益集团——利益相关者，诸如项目的投资方，工程实施的承担者、组织者、设计者、施工者，产品的使用者等等。它们组成了工程共同体。
由于受到社会各种因素变化的影响以及科学技术本身的不断进步，工程师伦理责任发生了多次变化，从最初的忠诚责任经历了三次转向，分别形成了普遍责任、社会责任和自然责任的伦理责任观念。