2022年湖南省证券从业资格（保荐代表人）练习题及答案

单选题

1、根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，发行人和主承销商应当在申购前，披露（E）的报价中位数和加权平均数等信息。 Ⅰ．网下投资者 Ⅱ．公募基金 Ⅲ．全国社会保障基金 Ⅳ．基本养老保险基金 Ⅴ．其他偏股型资产管理公募产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

2、2008年10月8日，甲公司与培训机构签订培训协议，支付1万股公司股份，请培训机构于2009年3月1日给公司员工培训，2008年10月8日公司股价为每股100元，培训机构培训费市场价格为106万元；2009年3月1 H公司股价为120元每股，培训机构培训费市场价格为110万元，则为员工进行的培训费的计量金额为(C)。

A.100万元

B.106万元

C.110万元

D.120万元

3、出现下列情形(D)之一时，发行短期融资券的证券公司应当及时予以公告。

Ⅰ 股权变更

Ⅱ 合并或者分立

Ⅲ 减少或增加注册资本

Ⅳ 解散及申请破产

Ⅴ 预计到期难以偿付利息或本金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

4、已知某公司销售产品边际贡献率为30%，销售单价为l0元每件，固定成本为3000万元，则盈亏临界点销售量为(A)万件。

A.1000

B.800

C.300

D.900

5、根据《公司法》的规定，股份公司可以提议召开临时董事会的有(B)。

Ⅰ 独立董事

Ⅱ 监事会

Ⅲ 1／3以上监事

Ⅳ 代表1／10以上表决权的股东

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定，公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情形不包括(D)。

A.发行人债券信用评级上调

B.发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚

C.发行人债券信用评级下调

D.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％

E.发行人放弃债权超过上年末净资产的10％

7、上市公司非公开发行股票的，若发行人是通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者的情形的，认购的股份自发行结束之日起(D)个月内不得转让。

A.24

B.6

C.12

D.36

8、关于预受要约的规定，下列叙述正确的有(C)。 Ⅰ.预受股东应当委托证券公司办理预受要约的相关手续 Ⅱ.收购人应当亲自向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的临时保管 Ⅲ.收购期限届满，发出部分要约的收购人，应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份 Ⅳ.在要约收购期限届满3个交易日前，预受股东可以委托证券公司办理撤回预受要约的手续 Ⅴ.在要约收购期限届满前3个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受

A.Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、宏观经济分析的基本方法有(D)。 Ⅰ.区域分析法 Ⅱ.行业分析法 Ⅲ.结构分析法 Ⅳ.总量分析法

A.I、II

B.I、IV

C.Ⅱ、IV

D.III、IV

10、以下哪些在招股意向书发布后，主承销商可以提供认购邀请书(A )。 Ⅰ.已提交认购意向书的投资者 Ⅱ.不少于20家证券投资基金管理公司 Ⅲ.不少于10家证券公司 Ⅳ.不少于5家保险机构投资者 Ⅴ.排名前30的股东

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

判断题

1、有限责任公司股东有查阅和复制股东会记录、董董事会决议、监事会决议的权力。

对

2、有限公司股东可以查阅并复制股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告和会计账簿

错

3、2017年8月1日甲有限责任公司股东会做出了一项对公司实际控制人提供担保的决议，关联股东未回避表决，8月2日股东刘菜可以自己的名义提起诉讼，要求撤销该决议。

对

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