本文来源：中国科技期刊研究（节选） 作者：邓履翔、胡英、 沈辉戈

为了探讨高校学术不端处理办法存在的问题，进一步完善高校学术不端防治工作提供参考。本文采用数据调研法、比较分析法、归纳法等，通过查阅相关网站、新闻和政策，以《高等学校预防与处理学术不端行为办法》（以下简称 “教育部４０号令”）为基础，细分６个方面３２个指标，梳理４２所“双一流”高校的学术不端行为处理办法，并作对比分析。

一、具体事件分析：

２０２０年７月８日澎湃新闻曝光天津大学、厦门大学各有一名硕士研究生的毕业论文题目为《基于Ｊ２ＥＥ的环保管理系统的设计与实现》，其中标题、摘要、关键词、正文结构、内容及图表等雷同或高度相似，多个段落一字不差，论文中的致谢、参考文献部分也十分相似［１］。

２０２０年７月１０日晚，两所大学各自在其研究生院官网上就“两硕士论文雷同一事”分别给出调查处理通报，对涉事学生均采取了“撤销其所获硕士学位，收回、注销硕士学位证书”的处理措施。值得注意的是，两所大学公告中的相关表述各异，主要表现在：

（１）给予学生处罚时所依据的相关条例不同。

天津大学《关于撤销刘宇宸硕士学位的公告》［２］提到的４份文件均为国家层面发布的文件，即《高等学校预防与处理学术不端行为办法》《中华人民共和国学位条例》（教育部）、《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》以及《国务院学位委员会关于在学位授予工作中加强学术道德和学术规范建设的意见》；厦门大学《关于２０１４级软件工程硕士林鲤涉嫌存在学术不端行为的调查处理结果通报》［３］则提及了包含校级相关文件在内的４份文件，即《中华人民共和国学位条例》《学位论文作假行为处理办法》（教育部）、《高等学校预防与处理学术不端处理办法》和《厦门大学博士学位和硕士学位授予工作细则》。

（２）对于学生学术不端行为的认定机构的表述不同。

天津大学的表述较为含糊，是“由学校调查认定”；而厦门大学则明确是“厦门大学学风委员会调查核实”。

（３）对于认定学生存在学术不端行为的表述和细节说明不同。

天津大学认为学生“存在由他人代写的事实”，并对所依据条例的条款进行了详细阐述；厦门大学认为学生“硕士学位论文撰写中存在买卖论文的学术作假”，未给出处罚依据相关条例的具体条款。由上述内容可知，两所高校对此学术不端行为的处理较为及时，对外公告也包含了相关基本信息。但从公告的不同表述中，读者亦可一窥高校在处理该问题时的态度和处理方法。

从当前已经曝光的学术不端事件来看，高校是学术不端行为的多发地。国家主管部门和高校对防治学术不端行为极为重视，出台了多项规章制度。本文搜集、整理、对比４２所“双一流”高校的学术不端行为处理办法，尝试从比较各高校学术不端行为处理办法的角度探讨高校对于治理学术不端行为问题的认知、态度、具体执行以及操作过程中存在的不足，并从高校学术期刊编辑的角度给出学术不端行为防治建议。

二、数据收集与处理：

通过点击各高校信息公开网“学风建设”相关网页信息，查询得到各高校学术不端行为处理办法或查处机制的相关文件，辅以百度搜索，以“学术不端行为＋高校名称”为关键词，进一步确认相关文件的版本，再通过查询各高校研究生院、教务处等相关官网，向部分高校师生询问等方法核实，确认文件的版本、施行与否等关键信息，并最终得到原始数据。

数据处理

以教育部０号令为出发点，按照２０１６年前后来判别各高校文件版本的旧与新，针对部分高校多次更新的版本，选择最新的版本。仔细阅读教育部４０号令和各高校的相关文件，对相关文字表达进行多次比对、斟酌，将各高校对学术不端行为处理办法分成６个方面、３２个指标进行比较分析（表１）。

共有２５所高校发布了题名中含有“学术不端行为”的校规，其中１８所高校在教育部４０号令之后发布了各自的学术不端行为处理办法，且大部分办法都在教育部文件的基础上添加了部分各自的理解，删除了部分表达。少数高校更新了多个版本，如中南大学、浙江大学、中山大学等。

部分未列入分析的学校存在以下问题：

（１）学校没有“学术不端行为”等文字的相关文件，有的是学术道德规范的，有的是研究生学位论文的相关条例；

（２）学校的这一文件只有几条指导性文字，无可操作性条款，如《中国海洋大学学术不端行为查处机制》《新疆大学学术不端行为查处实施办法》；

（３）同时发布《学术道德规范》与《学术不端行为查处工作细则》两个文件，如东北大学，将《学术道德规范》用来指出学术道德规范的相关方面内容并定义哪些是学术不端行为，将《学术不端行为查处细则》用来专述如何具体查处学术不端；

（４）学术道德规范的相关文件中包含了学术不端行为的查处工作，如西北工业大学；

（５）数据不对外公开，如中央民族大学、国防科技大学，也未纳入研究。本次数据收集工作的截止日期为２０２０年１１月８日。

三、数据统计与分析：

从６个方面对数据进行系统分析和比对，详细阐述各高校对学术不端处理办法的异同。

（１）从基本信息角度看各高校文件表述异同。文件名称看，１６所高校文件名称以“办法”结尾，以“实施细则”（东北大学、吉林大学等）、“查处细则”（浙江大学、西北农林科技大学等）、“查处机制”（上交通大学、同济大学等）结尾的高校各２所。

从发布时间看，发布日期存在４种可能性:

①学校校长办公会／校务委员会／党委委员会等的会议时间；

②文件落款的时间（这个日期多为学校成文日期，早于官网发布日期）；

③学校官网上公布日期（通常发布日期早于文件执行日期）；

④文件执行日期，如武汉大学。本研究进行数据分析时采用的日期次序是②①③④。

从适用人群看，均包含了所有可能考虑到的人群，表述较为完备。

从发布机构看，多样性明显，以文件解释单位作为研究对象更为合理，多数为“校学术委员会”，其他还包括“校长办公会”（南开大学）、“学术道德委员会”（如上海交通大学、重庆大学、同济大学等）、“学风建设小组或委员会”（如中南大学、中山大学、厦门大学、大连理工大学）、“研究生院”（如南京大学）、“党委教师工作部”（如中国科学技术大学）、“监察处及科学技术发展研究院”（如西北农林科技大学）。另外，大多数文件的落款均为相关学校党委，如“中共大学委员会”，也有高校如浙江大学、山东大学，落款为大学名称。可知，除适用人群外，对于其余各项的表述，不同高校之间存在较大差异。

（２）从是否有学术诚信教育内容的角度了解高校如何理解学术不端与学术诚信。

学术诚信教育作为学术不端行为防治的基础，理应在学术不端行为处理办法中有所提及。根据本研究的统计数据，只有９所大学给出单独条款，列出学术诚信教育的意义与作用，提到了“采用多种形式开展学术诚信教育”；只有８所高校在文件中提到了存档问题。特别值得注意的是，并不是文件中“有开展学术诚信教育的内容”的高校就一定“有学术诚信记录或学术不端人员名单”。

（３）从举报与受理的角度了解高校如何接收和处理学术不端信息。

①受理机构。

受理机构通常为发布机构的下属单位，如发布机构为校学术委员会的，多指定学术委员会办公室或秘书处来受理，校学术道德委员会则指定校学术道德委员会办公室等。通常，受理机构统一受理校内所有人员的学术不端问题举报，只有３所高校（即华东师范大学、浙江大学、吉林大学）例外，分别针对教师、本科生、研究生指定了对应的受理部门。

②从接收举报到确定是否受理的时间规定。

这个“时间”是“处理办法”类规章制度的一个必需构成要素，受理时间的规定意味着给举报人一个可清算日期，教育部４０号令第十五条也对此作了要求：“高等学校受理机构认为举报材料符合条件的，应当及时作出受理决定，并通知举报人。不予受理的，应当书面说明理由。”

高等学校对于举报是否受理应给予时间限制，但只有９所高校给出了受理时间，即高校在收到举报到告知举报人是否受理所需要等待的时间，其中８所高校以工作日为准，１所高校以自然日为准，最长的为３０个工作日（南京大学），最短的为５个工作日（中山大学）；其余高校的表述或较为含糊，如“及时”“尽快”，或干脆没有相关表述。

③受理机构的联系方式。

对于举报人特别是校外举报人来说，受理机构的联系方式是非常关键的信息，但无论是电话号码，还是邮箱等相关联系方式，均未在各高校的处理办法中体现。按相关法律条文给出模式，举报人可根据受理机构找到相应的联系方式，但本处理办法的受理机构多为某某委员会，虽是常设机构，但属多部门联合的虚拟部门，若不给出挂靠单位，是很难确切地找到联系方式并举报的。本研究统计得出，只有９所高校给出了具体挂靠单位，其中厦门大学指出受理机构的联系方式可以在该校研究生院的网站上找到。

④哪些情况可受理。

作为举报是否予以受理的必要性判断条件，处理办法应给出哪些情况予以受理，便于受理机构根据条款作出判断，有７所高校没有给出，其中２０１６年以后颁布实施处理办法的高校有３所（上海交通大学、华东师范大学、西北农林科技大学）。

⑤举报形式。

７所高校未给出举报形式，其余１８所高校中大多数要求以书面方式举报，只有２所高校给出了可采用其他举报方式，即重庆大学给出了来访、电话、电子邮件等方式，大连理工大学给出了口头举报形式。有６所高校不允许匿名举报形式。从对学术不端行为零容忍的角度来看，应接受各种形式的举报，为举报提供各种便利，并明确给出受理机构、时间等必要信息，接受匿名举报的高校均要求“事实清楚、证据充分或者线索明确”，这既可以防止举报被滥用，又给举报人提供了多一种选择。

（４）从“调查”角度了解高校如何开展调查工作。

关于“调查组”，有４所院校没有给出成立调查组的文字说明（大连理工大学、同济大学、南开大学、北京理工大学），这些院校均未在２０１６年后更新办法。

２０１６年后出台办法的高校，均沿用了教育部文件的说法。大多数高校直接采用教育部文件给出调查组成员条件，规定最低人数限制，人数多为３人以上，只有北京师范大学未对调查组成员数量作出要求。

有８所高校未给出是否可在必要时通过听证会的方式来开展调查工作，其中４所高校是在２０１６年后颁布的办法。有８所高校给出了有关部门配合调查工作或相关部门应给予配合或挟制的条款，考虑到大多数办法的发布机构均为校级委员会，通常这类委员会的组成均覆盖了学校相关职能部门，无须再给出部门间协助的条款。有９所高校未给出调查终止条件，其中５所高校是２０１６年后更新的办法。只有３所高校（上海交通大学、华东师范大学、东北大学）未给出举报人和被举报人保护的相关条款。

（５）从“认定与处理”的角度了解高校如何处理学术不端行为。

对于认定机构，大多数高校的认定机构均为办法的发布机构。

处理书公示是处理办法落地以及实现警示作用的重要环节，有１４所高校没有处理书公示相关内容，其余１１所高校也只在处理办法的个别条款中提到对学术不端行为人的处理进行公告的内容。

与处理书公示相关的阐述可分为两类：一类是处理书送不到的，放高校某网站上公示以视为送达；另一类是含糊表述，如在“学校网站”“学校学风建设公告”予以公布。

（６）从“复核与监督”角度了解高校面对学术不端行为的处理结果。

对于“复核”，有２所高校（东北大学、大连理工大学）未给出是否允许复核的条款，有３所高校（北京师范大学、东北大学和大连理工大学）未给出复核申诉时间，有８所高校未对复核驳回的情况给予说明，有２所高校（西北农林科技大学和大连理工大学）未对举报不实的情况给出相应条款。

对于“监督”，只有６所高校给出了相关说明，说明文字主要包括两种类型，一类含有“向上级教育主管部门提出申诉”等文字，另一类则是“接受社会监督”，其中有５所高校给出了相关说明，表达了接受“社会、群众”监督的意向。

从处理书公示、复核、监督方面的表述可知，对于学术不端问题的处理，高校采取的态度仍然是倾向于在小范围内处理或解决，不愿意通过此类事件的主动曝光降低学校声誉，希望尽量避免主动引起舆论关注，如天津大学《关于撤销刘宇宸硕士学位的公告》的网页只在公布后的一个时间段内可以访问。

其实，从舆情消费或舆情利用的角度看，对那些被媒体曝光的学术不端案例的处理，直接影响到民众对高校的印象。大多数高校的处理办法都有针对被媒体曝光的学术不端问题的主动跟踪调查方面的叙述，本研究建议增加“主动公示”一环，一是更有利于工作人员操作和执行，二是更彰显主办方对学术不端行为的态度。

四、结果显示：

对于学术不端行为处理的相关文件，各高校表述各异；共有２５所高校出台了含有“学术不端行为处理办法”字样的 文件，只有１８所高校在教育部４０号令之后更新了各自的处理办法；文件的相关表述各异，存在诸多表达待改进的地方；从高校发布学术不端行为相关处理办法的角度指出存在的不足，并给出处理学术不端行为的建议。

参考文献：

［１］薛莎莎．天大厦大“两硕士论文雷同”通报，代写买卖论文［ＥＢ／ＯＬ］．［２０２０－１１－１２］．ｈｔｔｐｓ：／／ｗｗｗ．ｔｈｅｐａｐｅｒ．ｃｎ／ｎｅｗｓＤｅｔａｉｌ＿ｆｏｒｗａｒｄ＿８２１６５００．

［２］天津大学．关于撤销刘宇宸硕士学位的公告［ＥＢ／ＯＬ］．［２０２０－１１－１２］．ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｉｎｈｕａｎｅｔ．ｃｏｍ／ｌｅｇａｌ／２０２０－０７／１１／ｃ＿１１２６２２６０９７．ｈｔｍ．

［３］厦门大学．关于２０１４级软件工程硕士林鲤涉嫌存在学术不端行为的调查处理结果通报［ＥＢ／ＯＬ］．［２０２０－１１－１２］．ｈｔｔｐｓ：／／ｇｓ．ｘｍｕ．ｅｄｕ．ｃｎ／ｉｎｆｏ／１１７９／９５４５．ｈｔｍ．

［４］袁维勤．“９８５”高校科研不端行为的“立法”研究［Ｊ］．山东科技大学学报（社会科学版），２０１１，１３（２）：８１－９０．

［５］王颵．高校对学生学术不端行为处理机制研究［Ｄ］．长春：吉林大学，２０１５．

［６］何惠予．高校学术不端行为的治理对策研究［Ｄ］．广州：华南理工大学２０１２．

［７］朱燕．美国大学生学术不端的防治研究［Ｄ］．北京：北京大学，２００８．

［８］田瑞强，姚长青，刘糎颖，等．学术不端治理政策及案例计量研究［Ｊ］．中国科技期刊研究，２０１８，２９（４）：３５５－３６１．

［９］司林波．国内高校学术道德规范文本比较分析：基于对国内９所“９８５工程”大学的调查［Ｊ］．四川理工学院学报（社会科学版），２０１３，２８（６）：４２－４８．

［１０］迟宝策．基于国内高校视角浅论“学术道德”与“学术诚信”［Ｊ］．传播力研究，２０１８（２５）：１８３，１８５．

［１１］常唯，张莹，白雨虹．期刊编辑部在做好出版伦理防控中的责任：Ｌｉｇｈｔ：Ｓｃｉｅｎｃｅ＆Ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎｓ的实践探索［Ｊ］．中国科技期刊研究，２０１９，３０（１）：９－１３．

［１２］温凤英．高校科技期刊网站出版伦理制度建设研究［Ｊ］．中国科技期研究，２０２０，３１（２）：１５３－１５８．

[１３］郑晓梅，张利田，王育花，等．期刊编辑和科研人员对学术不端及其边缘行为的界定、防范和处理认知的调查结果分析［Ｊ］．中国科技期刊研究，２０２０，３１（４）：４０１－４１２．

［１４］张利田，郑晓梅，靳炜，等．面向科技期刊编辑部的学术不端及其边缘行为防范和处理导则的制订方法及主要内容［Ｊ］．中国科技期刊研究，２０２０，３１（５）：５１８－５２３．

［１５］任艳青，靳炜，翁彦琴．撤销论文的学术不端行为新特征及启示［Ｊ］．中国科技期刊研究，２０１９，３０（１２）：１２５１－１２５８．

［１６］邓履翔．科技期刊欺诈引用案例分析及编辑工作建议［Ｊ］．中国科技期刊研究，２０２０，３１（１）：３９－４４．

［１７］艾普蕾微信公众号．又见单个杂志批量撤稿８８篇，众多名校未能幸免，该如何防控学术不端［ＥＢ／ＯＬ］．［２０２０－１１－１２］．ｈｔｔｐｓ：／／ｍｐ．ｗｅｉｘｉｎ．ｑｑ．ｃｏｍ／ｓ／ＢＰｈ５ＤｉｍｖｎＯａｘＱＢＩＷ２ＪＥｘｂｗ．

［１８］ＲｅｔｒａｃｔｉｏｎＷａｔｃｈ．ＰａｐｅｒｓｔｈａｔｃｉｔｅＲｅｔｒａｃｔｉｏｎＷａｔｃｈ［ＥＢ／ＯＬ］．［２０２０－１１－１２］．ｈｔｔｐｓ：／／ｒｅｔｒａｃｔｉｏｎｗａｔｃｈ．ｃｏｍ／ｐａｐｅｒｓｔｈａｔｃｉｔｅｒｅｔｒａｃｔｉｏｎｗａｔｃｈ／．

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