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综合整理：机器之心 + 新华视

美国限制 AI 技术向中国出口

也许大家还记得 2020 年元旦刚过几天，特普朗政府在 1 月 3 日发布了一项限制 AI 软件出口的规定，以防止敏感技术落入中国之类的竞争对手。

该规定已在 1 月 6 日生效。从美国出口某些类型的地理空间图像软件的公司，除非加拿大之外的地区，均必须申请海外许可证。

该措施是美国商务部根据 2018 年的一部法律的要求而最终敲定的第一项措施，该法律要求商务部制定具体规则，出于确保经济和安全的目的，加强监管向中国等国家出口敏感技术的力度。

中国的AI算法， 现在也限制出口了

据新华社报道，8 月 28 日，商务部和科技部调整发布了最新版的《中国禁止出口限制出口技术目录》（商务部 科技部公告 2020 年第 38 号）。

据了解，新的《目录》调整先后征求了相关部门、行业协会、业界学界和社会公众意见，共涉及 53 项技术条目，其主要变化是：删除了 4 项禁止出口的技术条目、5 项限制出口的技术条目，同时新增了 23 项限制出口的技术条目，并对 21 项技术条目的控制要点和技术参数进行了修改。

根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》，凡是涉及向境外转移技术，无论是采用贸易还是投资或是其他方式，均要严格遵守《中华人民共和国技术进出口管理条例》的规定，其中限制类技术出口必须到省级商务主管部门申请技术出口许可，获得批准后方可对外进行实质性谈判，签订技术出口合同。

新的《目录》增加了限制「基于数据分析的个性化推送技术」出口的条款，对于正准备谈判出售的 TikTok 北美部分来说，这可能会让公司的出售计划受到影响。

众所周知，在大型跨国公司的收购过程中，相关国家政府批准出售是交易宣告成功的必要条件。对于字节跳动出售 TikTok 业务来说，有可能出现其中一个国家政府出面阻止交易的情况。

此外同样值得注意的是，新版《目录》也增加了限制语音合成等 AI 技术、无人机技术、量子密码技术等技术的条款。

下面是新目录中限制出口部分（本文只摘录了 IT 行业相关的）

（十一）通信设备、计算机及其他电子设备制造业

38. 将空间仪器及设备制造技术（编号：054011X）控制要点修改为：“1. 通道数 > 500 的遥感成像光谱仪制造技术 2. 空间环境专用器件设计和工艺、评价方法和设备、空间润滑方法和润滑件 3. 高分辨率合成孔径雷达技术的总体技术方案和主要技术指标 4. 高分辨率可见光、红外成像技术的总体方案及指标 5. 毫米波、亚毫米波天基空间目标探测技术的总体方案及指标”。

39. 新增“无人机技术（编号：184012X），控制要点：1. 不同级别的固定翼和旋翼类无人机中的微型任务载荷，自主导航、自适应控制、感知与规避、高可靠通信、适航及空域管理等关键技术 2. 无人机制造中所涉及的惯性测量单元、倾角传感器、大气监测传感器、电流传感器、磁传感器、发动机流量传感器等类型传感器的关键技术 3. 电磁干扰射线枪等反无人机技术”。

（十五）计算机服务业

45. 在信息处理技术（编号：056101X）项下增加控制要点：“17. 语音合成技术（包括语料库设计、录制和标注技术，语音信号特征分析和提取技术，文本特征分析和预测技术，语音特征概率统计模型构建技术等）18. 人工智能交互界面技术（包括语音识别技术，麦克风阵列技术，语音唤醒技术，交互理解技术等）19. 语音评测技术（包括朗读自动评分技术，口语表达自动评分技术，发音检错技术等）20. 智能阅卷技术（包括印刷体扫描识别技术，手写体扫描识别技术，印刷体拍照识别技术，手写体拍照识别技术，中英文作文批改技术等）21. 基于数据分析的个性化信息推送服务技术”。

46. 新增“密码安全技术（编号：186103X），控制要点：1. 密码芯片设计和实现技术（高速密码算法、并行加密技术、密码芯片的安全设计技术、片上密码芯片（SOC）设计与实现技术、基于高速算法标准的高速芯片实现技术）2. 量子密码技术（量子密码实现方法、量子密码的传输技术、量子密码网络、量子密码工程实现技术）”。

47. 新增“高性能检测技术（编号：186104X），控制要点：1. 高速网络环境下的深度包检测技术 2. 未知攻击行为的获取和分析技术 3. 基于大规模信息采集与分析的战略预警技术 4. 网络预警联动反应技术 5.APT 攻击检测技术 6. 威胁情报生成技术”。

48. 新增“信息防御技术（编号：186105X），控制要点：1. 信息隐藏与发现技术 2. 信息分析与监控技术 3. 系统和数据快速恢复技术 4. 可信计算技术”。

49. 新增“信息对抗技术（编号：186106X），控制要点：1. 流量捕获和分析技术 2. 漏洞发现和挖掘技术 3. 恶意代码编制和植入技术 4. 信息伪装技术 5. 网络攻击追踪溯源技术”。

（十六）软件业

50. 删去信息安全防火墙软件技术（编号：056202X）条目。

51. 新增“基础软件安全增强技术（编号：186203X），控制要点：1. 操作系统安全增加技术：《操作系统安全技术要求》（GB/T20272-2006）四级（包含）以上技术要求 2. 数据库系统安全增强技术：《数据库系统安全技术要求》（GB/T20273-2006）四级（包含）以上技术要求”。

修改后的《中国禁止出口限制出口技术目录》，全文请见链接：

http://www.most.gov.cn/tztg/202008/t20200828_158545.htm

此次目录调整发布对一些正在进行或正考虑技术出口的企业有何影响？

专家评论

新目录出台后，新华社记者就此采访了长期跟踪研究技术贸易法规的中国对外经济贸易大学教授崔凡。

“新目录生效时尚未完成交易的技术出口方，如果准备出口调整后目录中的限制类技术，建议暂停磋商与贸易程序，履行好相关申请手续。”崔凡说。

他以近期舆论关注的字节跳动公司可能出售 TikTok 美国业务为例说，作为一家迅速成长的创新型企业，字节跳动在人工智能等领域拥有多项前沿技术，有的技术可能涉及调整后的目录。如目录在限制出口部分计算机服务业类的信息处理技术项下，新增的第21条关于“基于数据分析的个性化信息推送服务技术”、第18条关于“人工智能交互界面技术”等控制要点，就可能涉及该公司技术。

据媒体报道，美国政府以“国家安全”为由，对字节跳动在美业务进行了调查，要求字节跳动在有限的时间内剥离 TikTok，且必须将后者卖给一家美国公司。

“如果字节跳动计划出口相关技术，应该履行申请许可程序。”崔凡说，字节跳动的国际业务能够取得快速发展，依靠的是其国内强大的技术支撑，它源源不断地向境外公司提供最新的核心算法服务，就是一种典型的技术服务出口。如果它的国际业务要继续顺利运营，无论其新的所有者和运营者是谁，很可能都需要从中国境内向境外转让软件代码或其使用权，也可能需要从中国境内向境外提供技术服务。

“因此，建议字节跳动认真研究调整后的目录，严肃并慎重考虑是否需要暂停相关交易的实质性谈判，履行好法定申报程序，而后再视情采取进一步行动。”崔凡说。

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