ElasticSearch搜索引擎常见面试题总结

一、ElasticSearch基础：

1、什么是Elasticsearch：

Elasticsearch 是基于 Lucene 的 Restful 的分布式实时全文搜索引擎，每个字段都被索引并可被搜索，可以快速存储、搜索、分析海量的数据。

全文检索是指对每一个词建立一个索引，指明该词在文章中出现的次数和位置。当查询时，根据事先建立的索引进行查找，并将查找的结果反馈给用户的检索方式。这个过程类似于通过字典中的检索字表查字的过程。

2、Elasticsearch 的基本概念：

（1）index 索引：索引类似于mysql 中的数据库，Elasticesearch 中的索引是存在数据的地方，包含了一堆有相似结构的文档数据。

（2）type 类型：类型是用来定义数据结构，可以认为是 mysql 中的一张表，type 是 index 中的一个逻辑数据分类

（3）document 文档：类似于 MySQL 中的一行，不同之处在于 ES 中的每个文档可以有不同的字段，但是对于通用字段应该具有相同的数据类型，文档是es中的最小数据单元，可以认为一个文档就是一条记录。

（4）Field 字段：Field是Elasticsearch的最小单位，一个document里面有多个field

（5）shard 分片：单台机器无法存储大量数据，es可以将一个索引中的数据切分为多个shard，分布在多台服务器上存储。有了shard就可以横向扩展，存储更多数据，让搜索和分析等操作分布到多台服务器上去执行，提升吞吐量和性能。

（6）replica 副本：任何一个服务器随时可能故障或宕机，此时 shard 可能会丢失，因此可以为每个 shard 创建多个 replica 副本。replica可以在shard故障时提供备用服务，保证数据不丢失，多个replica还可以提升搜索操作的吞吐量和性能。primary shard（建立索引时一次设置，不能修改，默认5个），replica shard（随时修改数量，默认1个），默认每个索引10个 shard，5个primary shard，5个replica shard，最小的高可用配置，是2台服务器。

3、什么是倒排索引：

在搜索引擎中，每个文档都有一个对应的文档 ID，文档内容被表示为一系列关键词的集合。例如，某个文档经过分词，提取了 20 个关键词，每个关键词都会记录它在文档中出现的次数和出现位置。那么，倒排索引就是关键词到文档 ID 的映射，每个关键词都对应着一系列的文件，这些文件中都出现了该关键词。有了倒排索引，搜索引擎可以很方便地响应用户的查询。

要注意倒排索引的两个重要细节：

倒排索引中的所有词项对应一个或多个文档

倒排索引中的词项根据字典顺序升序排列

4、doc_values 的作用：

倒排索引也是有缺陷的，假如我们需要对数据做一些排序或聚合操作时，lucene 内部会遍历提取所有出现在文档集合的排序字段，然后再次构建一个最终的排好序的文档集合list，这个步骤的过程全部维持在内存中操作，而且如果排序数据量巨大的话，非常容易就造成内存溢出和性能缓慢。

doc_values 就是 es 在构建倒排索引的同时，构建了正排索引，保存了docId到各个字段值的映射，可以看作是以文档为维度，从而实现根据指定字段进行排序和聚合的功能。另外 doc_values 保存在操作系统的磁盘中，当 doc_values 大于节点的可用内存，ES可以从操作系统页缓存中加载或弹出，从而避免发生内存溢出的异常，docValues远小于节点的可用内存，操作系统自然将所有 doc_values 存于内存中（堆外内存），有助于快速访问。

更多 doc_values 的介绍与使用欢迎阅读这篇文章：ElasticSearch搜索引擎：doc_values详细介绍

5、text 和 keyword类型的区别：

两个的区别主要分词的区别：keyword 类型是不会分词的，直接根据字符串内容建立倒排索引，keyword类型的字段只能通过精确值搜索到；Text 类型在存入 Elasticsearch 的时候，会先分词，然后根据分词后的内容建立倒排索引

6、什么是停顿词过滤：

停顿词可以看成是没有意义的词，比如“的”、“而”，这类词没有必要建立索引

7、query 和 filter 的区别？

（1）query：查询操作不仅仅会进行查询，还会计算分值，用于确定相关度；

（2）filter：查询操作仅判断是否满足查询条件，不会计算任何分值，也不会关心返回的排序问题，同时，filter 查询的结果可以被缓存，提高性能。

二、ES的写入流程：

1、es 写数据的过程：

（1）客户端选择一个 node 发送请求过去，这个 node 就是 coordinating node （协调节点）

（2）coordinating node 对 document 进行路由，将请求转发给对应的 node（有 primary shard）

（3）实际的 node 上的 primary shard 处理请求，然后将数据同步到 replica node

（4）coordinating node 等到 primary node 和所有 replica node 都执行成功之后，就返回响应结果给客户端。

2、写数据的底层原理：

（1）数据先写入 memory buffer，然后定时（默认每隔1s）将 memory buffer 中的数据写入一个新的 segment 文件中，并进入 Filesystem cache（同时清空 memory buffer），这个过程就叫做 refresh；

ES 的近实时性：数据存在 memory buffer 时是搜索不到的，只有数据被 refresh 到 Filesystem cache 之后才能被搜索到，而 refresh 是每秒一次，所以称 es 是近实时的，可以通过手动调用 es 的 api 触发一次 refresh 操作，让数据马上可以被搜索到；

（2）由于 memory Buffer 和 Filesystem Cache 都是基于内存，假设服务器宕机，那么数据就会丢失，所以 ES 通过 translog 日志文件来保证数据的可靠性，在数据写入 memory buffer 的同时，将数据写入 translog 日志文件中，在机器宕机重启时，es 会自动读取 translog 日志文件中的数据，恢复到 memory buffer 和 Filesystem cache 中去。

ES 数据丢失的问题：translog 也是先写入 Filesystem cache，然后默认每隔 5 秒刷一次到磁盘中，所以默认情况下，可能有 5 秒的数据会仅仅停留在 memory buffer 或者 translog 文件的 Filesystem cache中，而不在磁盘上，如果此时机器宕机，会丢失 5 秒钟的数据。也可以将 translog 设置成每次写操作必须是直接 fsync 到磁盘，但是性能会差很多。

（3）flush 操作：不断重复上面的步骤，translog 会变得越来越大，当 translog 文件默认每30分钟或者阈值超过 512M 时，就会触发 commit 操作，即 flush操作。

① 将 buffer 中的数据 refresh 到 Filesystem Cache 中去，清空 buffer；

② 创建一个新的 commit point（提交点），同时强行将 Filesystem Cache 中目前所有的数据都 fsync 到磁盘文件中；

③ 删除旧的 translog 日志文件并创建一个新的 translog 日志文件，此时 commit 操作完成

更多 ES 的数据写入流程的说明欢迎阅读这篇文章：ElasticSearch搜索引擎：数据的写入流程

三、ES的更新和删除流程：

删除和更新都是写操作，但是由于 Elasticsearch 中的文档是不可变的，因此不能被删除或者改动以展示其变更；所以 ES 利用 .del 文件标记文档是否被删除，磁盘上的每个段都有一个相应的.del 文件

（1）如果是删除操作，文档其实并没有真的被删除，而是在 .del 文件中被标记为 deleted 状态。该文档依然能匹配查询，但是会在结果中被过滤掉。

（2）如果是更新操作，就是将旧的 doc 标识为 deleted 状态，然后创建一个新的 doc。

memory buffer 每 refresh 一次，就会产生一个 segment 文件，所以默认情况下是 1s 生成一个 segment 文件，这样下来 segment 文件会越来越多，此时会定期执行 merge。每次 merge 的时候，会将多个 segment 文件合并成一个，同时这里会将标识为 deleted 的 doc 给物理删除掉，不写入到新的 segment 中，然后将新的 segment 文件写入磁盘，这里会写一个 commit point ，标识所有新的 segment 文件，然后打开 segment 文件供搜索使用，同时删除旧的 segment 文件

有关segment段合并过程，欢迎阅读这篇文章：Elasticsearch搜索引擎：ES的segment段合并原理

四、ES的搜索流程：

搜索被执行成一个两阶段过程，即 Query Then Fetch：

1、Query阶段：

客户端发送请求到 coordinate node，协调节点将搜索请求广播到所有的 primary shard 或 replica shard。每个分片在本地执行搜索并构建一个匹配文档的大小为 from + size 的优先队列。每个分片返回各自优先队列中所有文档的 ID 和排序值给协调节点，由协调节点及逆行数据的合并、排序、分页等操作，产出最终结果。

2、Fetch阶段：

协调节点根据 doc id 去各个节点上查询实际的 document 数据，由协调节点返回结果给客户端。

coordinate node 对 doc id 进行哈希路由，将请求转发到对应的 node，此时会使用 round-robin 随机轮询算法，在 primary shard 以及其所有 replica 中随机选择一个，让读请求负载均衡。

接收请求的 node 返回 document 给 coordinate node 。

coordinate node 返回 document 给客户端。

Query Then Fetch 的搜索类型在文档相关性打分的时候参考的是本分片的数据，这样在文档数量较少的时候可能不够准确，DFS Query Then Fetch 增加了一个预查询的处理，询问 Term 和 Document frequency，这个评分更准确，但是性能会变差。

五、ES在高并发下如何保证读写一致性？

（1）对于更新操作：可以通过版本号使用乐观并发控制，以确保新版本不会被旧版本覆盖

每个文档都有一个_version 版本号，这个版本号在文档被改变时加一。Elasticsearch使用这个 _version 保证所有修改都被正确排序。当一个旧版本出现在新版本之后，它会被简单的忽略。

利用_version的这一优点确保数据不会因为修改冲突而丢失。比如指定文档的version来做更改。如果那个版本号不是现在的，我们的请求就失败了。

（2）对于写操作，一致性级别支持 quorum/one/all，默认为 quorum，即只有当大多数分片可用时才允许写操作。但即使大多数可用，也可能存在因为网络等原因导致写入副本失败，这样该副本被认为故障，分片将会在一个不同的节点上重建。

one：要求我们这个写操作，只要有一个primary shard是active活跃可用的，就可以执行

all：要求我们这个写操作，必须所有的primary shard和replica shard都是活跃的，才可以执行这个写操作

quorum：默认的值，要求所有的shard中，必须是大部分的shard都是活跃的，可用的，才可以执行这个写操作

（3）对于读操作，可以设置 replication 为 sync(默认)，这使得操作在主分片和副本分片都完成后才会返回；如果设置replication 为 async 时，也可以通过设置搜索请求参数 _preference 为 primary 来查询主分片，确保文档是最新版本。

六、ES如何选举Master节点：

1、Elasticsearch 的分布式原理：

Elasticsearch 会对存储的数据进行切分，将数据划分到不同的分片上，同时每一个分片会保存多个副本，主要是为了保证分布式环境的高可用。在 Elasticsearch 中，节点是对等的，节点间会选取集群的 Master，由 Master 会负责集群状态信息的改变，并同步给其他节点。

Elasticsearch 的性能会不会很低：只有建立索引和类型需要经过 Master，数据的写入有一个简单的 Routing 规则，可以路由到集群中的任意节点，所以数据写入压力是分散在整个集群的。

2、Elasticsearch 如何选举 Master：

Elasticsearch 的选主是 ZenDiscovery 模块负责的，主要包含Ping（节点之间通过这个RPC来发现彼此）和 Unicast（单播模块包含一个主机列表以控制哪些节点需要ping通）这两部分；

（1）确认候选主节点的最少投票通过数量，elasticsearch.yml 设置的值 discovery.zen.minimum_master_nodes;

（2）对所有候选 master 的节点（node.master: true）根据 nodeId 字典排序，每次选举每个节点都把自己所知道节点排一次序，然后选出第一个（第0位）节点，暂且认为它是master节点。

（3）如果对某个节点的投票数达到阈值，并且该节点自己也选举自己，那这个节点就是master。否则重新选举一直到满足上述条件。

补充：master节点的职责主要包括集群、节点和索引的管理，不负责文档级别的管理；data节点可以关闭http功能。

3、Elasticsearch是如何避免脑裂现象：

（1）当集群中 master 候选节点数量不小于3个时（node.master: true），可以通过设置最少投票通过数量（discovery.zen.minimum_master_nodes），设置超过所有候选节点一半以上来解决脑裂问题，即设置为 (N/2)+1；

（2）当集群 master 候选节点只有两个时，这种情况是不合理的，最好把另外一个node.master改成false。如果我们不改节点设置，还是套上面的(N/2)+1公式，此时discovery.zen.minimum_master_nodes应该设置为2。这就出现一个问题，两个master备选节点，只要有一个挂，就选不出master了

七、建立索引阶段性能提升方法：

（1）使用 SSD 存储介质

（2）使用批量请求并调整其大小：每次批量数据 5–15 MB 大是个不错的起始点。

（3）如果你在做大批量导入，考虑通过设置 index.number_of_replicas: 0 关闭副本

（4）如果你的搜索结果不需要近实时的准确度，考虑把每个索引的 index.refresh_interval 改到30s

（5）段和合并：Elasticsearch 默认值是 20 MB/s。但如果用的是 SSD，可以考虑提高到 100–200 MB/s。如果你在做批量导入，完全不在意搜索，你可以彻底关掉合并限流。

（6）增加 index.translog.flush_threshold_size 设置，从默认的 512 MB 到更大一些的值，比如 1 GB

八、ES的深度分页与滚动搜索scroll

（1）深度分页：

深度分页其实就是搜索的深浅度，比如第1页，第2页，第10页，第20页，是比较浅的；第10000页，第20000页就是很深了。搜索得太深，就会造成性能问题，会耗费内存和占用cpu。而且es为了性能，他不支持超过一万条数据以上的分页查询。那么如何解决深度分页带来的问题，我们应该避免深度分页操作（限制分页页数），比如最多只能提供100页的展示，从第101页开始就没了，毕竟用户也不会搜的那么深。

（2）滚动搜索：

一次性查询1万+数据，往往会造成性能影响，因为数据量太多了。这个时候可以使用滚动搜索，也就是 scroll。滚动搜索可以先查询出一些数据，然后再紧接着依次往下查询。在第一次查询的时候会有一个滚动id，相当于一个锚标记，随后再次滚动搜索会需要上一次搜索滚动id，根据这个进行下一次的搜索请求。每次搜索都是基于一个历史的数据快照，查询数据的期间，如果有数据变更，那么和搜索是没有关系的。

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