第四章证券投资基金的监管

第一节基金监管概述

一、基金监管的概念及特征

（一）概念

（二）特征

二、基金监管体系

第二节基金监管机构和行业自律组织

一、政府基金监管机构中国证监会

二、基金行业自律组织：基金业协会

三、证券市场自律管理者：证券交易所

第三节对基金机构的监管

一、对基金管理人的监管

二、对基金托管人的监管

三、对基金服务机构的监管

第四节对基金活动的监管

一、对基金公开募集的监管

二、对公开募集基金销售活动的监管

三、对公开募集基金投资与交易行为的监管

四、对公开募集基金信息披露的监管

五、基金份额持有人及基金份额持有人大会

第五节对非公开募集基金的监管

一、非公开募集基金的基金管理人的登记

二、对非公开募集基金募集行为的监管

三、对非公开募集基金运作的监管

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