前端证券项目_证监会公告[2018]6号 证券公司投资银行类业务内部控制指引
证监会公告
[2018]6
号
证券公司投资银行类业务内部控制指
引
中国证券监督管理委员会公告
[2018]6
号现公布
《证券公
司投资银行类业务内部控制指引》
,自
2018
年
7
月
1
日起施
行。中国证监会
2018
年
3
月
23
日附件:
《证券公司投资银
行类业务内部控制指引》
证券公司投资银行类业务内部
控制指引第一章
总
则第一条
为指导证券公司建立健全投
资银行类业务内部控制,完善自我约束机制,提高风险防范
能力,依据《证券法》
《证券公司监督管理条例》
《证券发行
上市保荐业务管理办法》
《上市公司并购重组财务顾问业务
管理办法》
《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券
发行与交易管理办法》等规定,制定本指引。第二条
本指
引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根
据法律法规的规定和中国证监会的监管要求,对投资银行类
业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管
理的制度安排、组织体系和控制措施。本指引所称证券公司
投资银行类业务是指:
(一)承销与保荐;
(二)上市公司并
购重组财务顾问;
(三)公司债券受托管理;
(四)非上市公
众公司推荐;
(五)资产证券化等其他具有投资银行特性的
业务。
第三条
证券公司开展投资银行类业务,
应当按照
《证
券公司内部控制指引》和本指引的规定,建立健全内部控制
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