一、合规培训及宣讲

定期对企业的董事、高管、雇员和第三方开展多元化的GDPR培训是企业进行有效的GDPR合规的重要环节，也是监管机构在评估企业内部GDPR合规制度有效性的主要关注点之一。可以针对不同的人员设置不同类型和层次的培训。一定要保留培训记录。

1.1 管理层合规风险意识的提高与强化

管理层合规风险意识的提高与强化，管理层关于GDPR合规内容的了解，有利于将GDPR合规问题的考量贯彻到企业的日常运营以及决策考量的过程之中

1.2 员工培训

企业可以具体采用以下形式对员工进行培训:

1) 一般性定期培训

开展关于GDPR合规知识的普及性培训，确保员工了解GDPR的主要内容和影响，以及企业在GDPR项下所面临的主要风险。

2) 专项业务培训

针对不同的核心业务模块组织不同主题的业务培训，并根据员工所从事的工作内容、性质、风险制定培训的内容和计划，就员工在具体业务工作中如何识别并控制GDPR风险提供具体指导。

3) 线上培训

开发企业内部的GDPR合规学习测试系统，定期上传GDPR有关的在线培训视频材料供员工学习，并组织对员工进行线上检测，及时巩固合规培训的结果。

1.3 第三方培训

GDPR项下不仅对数据控制者的义务作出了规定，而且还规定了数据控制者应当选择满足GDPR要求的数据处理者进行合作。也就是说，合作方可能是猪队友，需要以此培训提升合作方的合规能力。

二、合规体系执行的监督和审计

企业在构建起较为完善的内部GDPR合规制度之后，建议定期由企业的内部审计部门对合规制度的执行情况进行梳理，从而实现对合规执行情况的监督和审计，并就审计的结果形成审计报告。审计报告应当交由包括企业GDPR合规负责人在内的管理层人员进行审阅，并抄送企业DPO(如有)。管理层审阅报告之后，可就审计结果与DPO进行合议，就审计结果中所涉及到的相关问题在企业内部进行通报，要求存在问题的业务部门根据审计报告的建议在GDPR合规负责人或DPO的监督下就相关问题进行整改，同时追究有关人员的相应责任。

2.1 针对特定业务模块的监督和审计

企业GDPR业务模块审计报告中需载明:

(1) 该业务部门GDPR合规制度的整体执行概况;
(2) 审计依据;
(3) 审计中所发现的主要风险和执行问题;
(4) 针对审计中发现的问题所提出的审计建议;

2.2 定期全面审计

1) 对合规制度和业务流程的改进和优化

在进行年度全面审计时，建议企业审查企业在整体合规制度完善程度以及业务流程设置上的合理性，并结合定期的GDPR业务模块合规审计过程中所发现的不同业务环节和业务流程中的GDPR合规问题，在审计报告中进行披露，并就合规制度的完善以及业务流程的改进和优化提出审计建议，以最大限度地避免类似合规问题的重复出现。

2) 对内部文本和第三方文本的进一步调整和更新

建议企业结合其在定期的GDPR业务模块合规审计中所发现的问题，以及经审计后所采取的整改措施，在年度全面审计中对企业内部及外部文本进行逐个排查，审查企业内外部文本的合规性。对于审计中发现的可能存在问题的法律文本，审计人员可就该文本及其对应的问题在审计报告进行披露，并针对所存在的问题和风险提出调整和更新的建议。

2.3 向监管机构(DPA)的咨询

如遇问题可以向监管机构咨询问题解决方案

2.4 投诉与举报

企业应建立相应的投诉与举报的反应机制，并以被投诉或被举报事项为轴心，对企业业务中存在的合规风险进行排查，降低举报或投诉可能给企业带来的损害。

那如何设计合理的投诉流程呢？一般需要注意以下几点：

1、让投诉变得简单，让用户知道向公司投诉的方法；
2、确保所有员工都知道投诉由谁来处理；
3、收到投诉后要尽快处理，接到投诉后首先应向投诉者确认；
4、设计合理的内部投诉调查流程；
5、将投诉结果反馈给投诉者。

2.5 应对监管机构的调查

监管机构对企业的GDPR合规情况开展调查时，建议企业安排GDPR合规负责人员或DPO作为负责人员与监管机构进行对接，并对调查机构开展调查活动的进行记录，了解监管机构的关注重点，配合执法机构开展调查活动，积极开展企业内部的自查工作。

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