证券市场基本法律法规

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https://wx.233.com/tiku/chapter/do/e408610bcbb77f3da7fe61702130821c?isAutoDelRight=0&extractType=0&fromUrl=http%3A%2F%2Fwx.233.com%2Ftiku%2Fchapter%2F1004

http://www.exam8.com/zige/zhengquan/zhenti/law/201812/4368623.html

2、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()

A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80%

B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40%

C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120%

D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%

5、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的

D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

6、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。

A. 证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划

B. 推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

C. 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

D. 推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务

所完成并出具验资报告

7、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是()。

A. 本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位

B. 客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节

C. 本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序

D. 本罪的主观方面是故意或过失

8、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。

A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C. 证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

9、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。

A. 董事任期届满，连选可以连任

B. 监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

C. 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

D. 监事任期届满，连选可以连任

10、上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的()内编制完成季度报告并披露。

A. 两个月

B. 四个月

C. 三个月

D. 一个月

11、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。

A. 客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署

B. 客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失

C. 客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定

D. 客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署

12、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的()。

A. 50%

B. 80%

C. 20%

D. 35%

13、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。

A. 向他人输送或谋求不正当利益

B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

14、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。

A. 3

B. 9

C. 12

D. 6

15、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。

A. 5000

B. 4000

C. 3000

D. 1000

16、根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用()名义在研究证券研究报告中列示。

A. 证券投资顾问

B. 保荐代表人

C. 研究助理

D. 分析师

17、非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让

A. 机构投资者

B. 中小投资者

C. 合格投资者

D. 专业投资者

18、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A. 每年

B. 每半年

C. 每季度

D. 每月

19、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用()方式，法律法规有明确规定的除外。

A. 集中竞价

B. 拍卖竞价

C. 做市

D. 标购竞价

20、根据《公司法》，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

A. 清算组

B. 股东会和股东大会

C. 人民法院

D. 董事会

21、下列有关公司的说法,错误的是( )

A.公司以营利为目的

B.公司以其全部资产对外承担民事责任

C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

D.公司股东对公司承担无限连带责任

22、下列说法中,错误的是( )。

A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

23、按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

24、下列说法中,错误的是( )。

A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格

C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益

25、按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为( )

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.纵向法律关系与横向法律关系

26、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有( )。

A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动

B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

27、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )

A.营销

B.客户账户存管

C.客户资金存管

D.合规资格审查

28、下列说法中正确的是( )。

A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年

29、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经( )通过。

A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上

B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上

C.全体股东所持表决权的 1/2 以上

D.全体股东所持表决权的 12 以上

30、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。

A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

31、内幕信息的知情人包括( )。

Ⅰ.持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员

Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32、中国证监会建立监管信息系统,将( )进入其诚信档案。

Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的

Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标 80%的

Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

33、下列说法正确的是( )

Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产

Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产

Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产

Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34、符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。

Ⅰ.向不特定对象发行证券的

Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过 150 人的

Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为

Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过 200 人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

35、下列说法中,正确的是( )。

Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级

Ⅱ.在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

Ⅲ.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告

Ⅳ.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

36、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券( )。

Ⅰ.自有资金和证券

Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

37、融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件: ( )

Ⅰ.上市交易超过 5 个交易日的

Ⅱ.最近 5 个交易日内的日平均资产规模不低于 3 亿元

Ⅲ.基金持有户数不少于 2000 户

Ⅳ.交易所规定的其他条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯( )。

Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的

Ⅱ.发行数额达到 300 万元的

Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的

Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

39、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件: ( )

Ⅰ.债券托管面值在 1 亿元以上

Ⅱ.债券信用评级在 AA 级(含)以上

Ⅲ.债券剩余期限在 2 年以上

Ⅳ.交易所规定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40、下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。

Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定

Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任

Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程

Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××
http://www.oh100.com/kaoshi/zhengquan/433260.html

2.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有(　　)。

Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年

Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

Ⅲ.净资产低于实收资本的50%

Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.1ⅡⅣ

D.ⅡⅢ

3.证券公司融资、融券的对象不包括(　　)的客户。

Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管

Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

7.董事会中的职工代表的产生方式有(　　)。

Ⅰ.公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ.公司职工通过职工大会选举产生

Ⅲ.董事会任命Ⅳ.股东大会任命

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅢⅣ

9.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有(　　)。

Ⅰ.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

Ⅱ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

Ⅲ.设立股份有限公司.发起人的人数应当在2人以上200人以下

Ⅳ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅣ

10.证券账户名称应当注明的内容有(　　)。

Ⅰ.证券公司名称Ⅱ.资产托管机构名称

Ⅲ.集合资产管理计划名称Ⅳ.基金托管机构名称

A.ⅠⅡⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ
12、有下列()情形之一的,资产管理计划应当终止。

I.资产管理计划存续期届满且不展期

II.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的

III.集合资产管理计划存续期间,持续3 个工作日投资者少于2人

IV.发生资产管理合同约定的应当终止的情形

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

【正确答案】C
14、交易所规定融资买入、融券卖出标的证券为股票的，应当在交易所上市交易超过()。

A.一个月

B.三个月

C.六个月

D.十二个月

【正确答案】B
15、根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任。

A 出资人财产

B 股东财产

C 经营资产

D 全部财产

【正确答案】D
16.根据《合伙企业法》,吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人,下列说法正确的是()。

A.任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务,全体合伙人应承担无限连带责任

B.于某因重大过失造成的损失由合伙企业承担责任后,不需对合伙企业的损失承担赔偿责任

C.杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务,由全体合伙人承担无限连带责任

D.吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务,吴某应承担有限连带责任

【正确答案】C
28.根据委托时效限制,委托指令包括()。

I当日委托

Ⅱ整数委托

Ⅲ市价委托

Ⅳ开市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A
30.根据发行主体的不同,债券的主要种类分为()。

I国库券

Ⅱ政府债券

Ⅲ公司债券

Ⅳ金融债券

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】C
31.证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证

I真实性

Ⅱ准确性

Ⅲ完整性

Ⅳ公开性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、 Ⅱ、

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

31、【正确答案】C

【解析】证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
34.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值为()的，应当由承销团承销。

Ⅰ人民币三千万元

Ⅱ人民币四千万元

Ⅲ人民币六千万元

Ⅳ人民币一亿元

A Ⅱ、Ⅲ、

B Ⅰ、Ⅲ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

34、【正确答案】C

【解析】按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
43、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列()措施。

Ⅰ.提高保证金

Ⅱ.调整跌涨停板幅度

Ⅲ.责令客户买入或卖出

Ⅳ.暂时停止交易

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】D
44、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,错误的是()。

A.注册资本不低于1 亿元认缴即可

B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

【正确答案】A
46、以下部门规章及规范性文件中,涉及证券经纪业务具体规范要求的有()。

Ⅰ《客户交易结算资金管理办法》

Ⅱ《证券公司开立客户账户规范》

Ⅲ《证券公司融资融券业务管理办法》

Ⅳ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】C

2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。

Ⅰ.依法设立的公司

Ⅱ.合伙企业

Ⅲ.个人 Ⅳ.社团

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
　5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

A.操作风险

B.信用风险

C.承销风险

D.道德风险

【答案】 C

6、下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是()。

A.该罪主观方面包括故意和过失

B.保险公司从业人员可以构成该罪主体

C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同

【答案】 B

7、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是() 　　
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得　　
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让　　
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚　　
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票　　
【答案】 B 　　
8、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。　　
A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任　　
B.合伙企业具有独立的法人主体资格　　
C.合伙企业的财产属于合伙人共有　　
D.合伙企业与公司一样，具有高度的人合性　　
【答案】 C 　　
9、公司的经营范围由()规定，并依法登记。　　
A.公司章程　　
B.公司登记机关　　
C.公司监事会　　
D.公司董事会　　
【答案】 A 　　
10、下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是()。　　
A. 证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员　　
B. 证券服务机构可以公布证券交易即时行情　　
C. 投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公　　司代其买卖证券　　
D. 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市　　
【答案】A

15、在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》　　
A. 股票、企业债券　　
B. 政府债券、证券投资基金　　
C. 股票、政府债券　　
D. 股票、公司债券　　
【答案】D

20、下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是() 　　
A. 《发布证券研究报告暂行规定》　　
B. 《证券登记结算管理办法》　　
C. 《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》　　
D. 《证券经纪人管理暂行规定》　　
【答案】A

21、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是() 　　
A. 李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格　　
B. 丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除　　
C. 丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格　　
D. 乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格　　
【答案】A

25、根据《证券公司监督管理条例》，判断证券公司审慎经营的情况包括() 　　
Ⅰ财务状况 Ⅱ专业人员数量 Ⅲ高级管理人员素质 Ⅳ内控水平　　
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　
B. Ⅱ、Ⅲ 　　
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　
【答案】C

29.股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是()。　　
Ⅰ.公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载　　
Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3000万元
Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4
亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 Ⅳ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行　　
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　
【答案】B

31、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括()等　　
Ⅰ.提案和表决　　Ⅱ.参加证券持有人会议　　Ⅲ.配售股份的认购　　Ⅳ.请求返还股本　　
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　
B.Ⅰ、Ⅱ 　　
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　
D.Ⅲ、Ⅳ 　　
【答案】 A
33、证券公司应当披露()的薪酬管理信息。　　
Ⅰ.董事　　
Ⅱ.监事　　Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.部门负责人　　
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　
B.Ⅱ、Ⅳ 　　
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　
【答案】 A

35、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。　　
Ⅰ、法律 Ⅱ、行政法规 Ⅲ、部门规章 Ⅳ、自律管理业务规则　　
A.Ⅰ、Ⅳ 　　
B.Ⅱ、Ⅳ 　　
C.Ⅱ、Ⅲ 　　
D.Ⅰ、Ⅲ 　　
【答案】 C
40、设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )亿元。　　
Ⅰ.2 　　Ⅱ.3 　　Ⅲ.4 Ⅳ.5 　　
A.Ⅰ、Ⅱ 　　
B.Ⅱ、Ⅰ 　　
C.Ⅲ、Ⅳ 　　
D.Ⅳ、Ⅰ 　　
【答案】B

下列关于要约收购的说法，正确的有()。 Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上
Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票证券从业资格考试题库
· A.ⅡⅢ · B.ⅡⅢⅣ · C.ⅠⅢⅣ · D.ⅠⅡⅣ ·
参考答案：B

处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等

第 6 题证券从业资格考试试题及答案
申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。 Ⅰ.上市报告书Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议 Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司财务报告 · A.ⅠⅡⅢ · B.ⅢⅣ · C.ⅠⅢ · D.ⅠⅡ · 参考答案：C
根据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

第 7 题
下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有()。
Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定 Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案
· A.ⅠⅡⅣ · B.ⅡⅢ · C.ⅠⅡⅢⅣ · D.ⅠⅡ · 参考答案：A
根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好.并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。

根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

根据《证券公司监督管理条例》第60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。

退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。

A
法定退伙

B
除名退伙

C
事实退伙

D
自愿退伙

考点
合伙企业解散、清算
解析
本题考查合伙企业退伙的情形。

实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形，A、B、D选项符合题意。

C选项不属于合伙企业退伙的情形。

下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

A
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B
按照规定召集基金份额持有人大会

C
对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

考点
基金合同当事人的概念、权利与职责
解析
本题考查基金托管人应当履行的职责。

基金托管人应当履行下列职责：

（1）安全保管基金财产；

（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户，A选项正确；

（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（6）办理与基金托管业务（并非基金财产管理业务）活动有关的信息披露事项，D选项错误；

（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，C选项正确；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

（9）按照规定召集基金份额持有人大会，B选项正确；

（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（11）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

因此，A、B、C选项正确，D选项错误。

故本题选D选项。

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。

A
30

B
40

C
50

D
100

考点
基金的公开募集与非公开募集
解析
本题考查合格投资者投资于单只私募基金的金额限制。

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。

故本题选D选项。

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是（）。

A
企业债券

B
政府债券

C
股票

D
汇票

考点
证券法的适用范围
解析
本题考查《证券法》的适用范围。

根据《证券法》第二条规定：

（1）在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，A、C选项正确；

（2）政府债券、证券投资基金份额的上市交易，B选项正确；

（3）证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

因此，A、B、C选项符合题意。

D选项“汇票”不属于《证券法》所调整的有价证券，故排除。

故本题选D选项。

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