2022年证券从业资格证券市场基本法律法规考试多选题专练及答案

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1、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（　　）。

A.国家工作人员

B.证券交易所从业人员

C.证券业协会工作人员

D.新闻传播媒介从业人员

2、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（　　）。

A.存续期限不同

B.规模可变性不同

C.可赎回性不同

D.市场主体不同

3、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（　　）。

A.客户身份核实

B.客户账户变动确认

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存在全权委托行为

4、下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中，正确的有（　　）。

A.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

B.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

D.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

5、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准，应当提交的文件包括（　　）。

A.有限责任公司全体股东签署的公司名称预先核准申请书

B.全体股东或者发起人指定代表的证明

C.全体股东或者发起人共同委托代理人的证明

D.股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

【答案】

1、ABCD

2、ABC

3、ABCD

4、ABCD

5、ABCD

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