期货外接看穿式技术方面问答总结

看穿式外部接入问答

一：APPID、授权码及终端系统标识

1、附件 2 中申请表里的 APPID 是否由客户填写？有什么注意事项？

答：APPID 由软件开发人员自行编写；

注意事项：

（1）、AppID 在公司柜台系统必须保证唯一性；

（2）、提交 APPID 时特别提醒注意区分大小写；

（3）、APPID 按下划线分隔，前面两段不能超过 10 个字符，最后的版本号不能超过 8 个字符；（例：client_duan_1.0）

（4）、自行开发的个人客户开头必须要以 client 开头，client 公司默认全部小写，如有特殊情况请说明；

2、外接客户认证申请表的终端系统标识怎么填写？有什么要求？

答：终端系统标识建议取 APPID 的第二部分，如 client_duan_1.0,可以取duan；要求终端系统标识不超过 11 个字符，此字符串是由软件开发者在进行登录认证时提交的参数。

3、软件认证码可以给业务经理吗？

答：按要求软件认证码不发给客户经理；

二：测试账号及测试流程

1、进行穿透认证测试，是否必须要使用同生产系统的账号和名称参与测试？

答：建议尽量使用同一账户名称进行测试，特殊情况可以使用相关的账户测试，测试表格及流程里需要明确标识出测试账号和名称。

2、部分信息没采集到，是否明确不允许接入，还是可以放松？

答：评估后是由于采集软件的限制情况且多次测试都没能采集全，可以由客户出具说明或截图证明，同时建议没有采集全的信息在测试确认表中由客户手工填写相关信息3、同一个软件（包括直连和中继）同时有多个客户使用，是否需每个客户都进行测试？申请表是否可以提交一份？

答：直连软件：可简化流程，只需填写申请表和签署外接协议，申请账户需体现在申请表里，测试报告和系统功能说明书，可不用提交，审批人员需注明此软件已经经过测试；

中继软件：可以分情况，同一基金、证券公司持牌机构，可以进行一次测试，后续新增客户不再走流程；其他中继客户一个客户对应一份测试报告和流程；

4、一个客户只使用 ctp 系统只要测试一次即可，但是如果客户即要对接 CTP

又要对接其他高频系统（广策/恒生），这些流程上是否可以简化？

答：客户同时申请两套系统进行穿透对接，需分别针对不同系统进行测试，填写两份测试报告。接入协议（协议中应注明两套系统的名称）和申请表只需要一份，发起一个流程，技术部在相关节点也同时上传两份测试报告。

5、证券或基金公司系统对接后，后续新增产品户是否需要进行测试？如不测试需要走哪些流程？

答：同一家证券或基金公司可以进行一次测试，后续新增产品户不再单独走流程；不同的证券或基金公司需要重新测试和发起外接流程。

6、境外客户是否需满足监管要求的信息采集测试，不满足是否可以进行对接？

答：境外客户可以不满足穿透软件采集信息要求，但是需要有尽调表，澳台地区可以按境外客户处理（按中国法律管辖区域确定）。

三：中继模式接入说明

1、中继软件是否可以使用一对多模式？目前大多数公司都是用的多对多模式，一对多需要申请交易员。

答：一对多模式，只允许用于境外客户，如有特殊要求，需公司批准；

2、中继软件除公用软件外（公司签署了购买使用合同的），使用客户是否需要每个账户都要进行认证测试? 是否明确客户需要独立部署，不能混用（即一套系统 ip 、mac 不能有多个客户具备相同的物理地址报入公司系统；一套系统即连接 A 期货公司又连接 B 期货公司是否允许）？中继软件后期如何管理？中继软件是否有必要与软件公司签署承诺函？

答：（1）、除文华、快期、易盛、彭博与公司签署有使用协议的软件公司中继产品，由技术部与软件公司进行一次测试，客户不需要再单独进行测试，简化客户接入流程；

（2）、按监管要求需要客户独立部署中继系统，不能混用，有关联关系的客户可以使用一套中继系统，同一套系统接不同的期货公司是允许的；

（3）、使用风险比较大的中继软件需要签署承诺函，避免软件公司私下把认证码转给第三方，由技术部拟定初稿，合规部确定最终版本；

（4）、中继软件事后管理需要另行讨论确定；

四：外部接入材料说明

1、目前公司设计的系统功能书很多客户除表格选择是否外的，很多客户没有填写信息，是否可以通过？附上软件功能说明书是否可以代替填写信息？

答：系统使用说明书可以代替公司版本的文字内容，公司版本的里表格信息必须要填写，必要时需要备注清楚原因。

2、目前公司有软件公司和个人两种版本的外接申请书，需要确定下什么情况用软件公司版本，什么情况用个人版本？还是两者都可以混用?

答：持牌的基金、证券公司以及以公司对接测试的常用软件（使用客户量较大的软件：如快期、文华、交易开拓者、金字塔、mc 达钱、易盛、彭博等软件公司和软件）可以使用公司版本，其他情况使用个人客户版本。

五：补充

1、类似资产管理的系统是否只允许机构接入（如融行、金牛等具备子账号功能的系统）？

答：带子账号功能的软件不允许自然人客户使用，机构户经公司审批通过，另外要满足监管要求的独立部署，不能使用软件公司的集中环境；

2、外接申请流程需要写明一些什么内容？

答：外接申请流程里面需把客户的申请理由、仿真测试账户、实盘账户及APPID 等内容写清楚，方便审核。

具体的ip和端口不方便显示，大家见谅

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