金融市场基础知识小结

1、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则：
①对于沪深300指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手；
②对于中证500、上证50合约均为1200手；
某一股指期货合约的结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量25%。

2、①德尔塔法的结果是正态分布；
②历史模拟法是根据历史来进行推算，其结果根据历史数据而非现在的数据；
③蒙特卡罗模拟法是随机游走得出的结果，如果现有数据服从正态分布，随着模拟次数增加，其结果也会渐渐成为正态分布。

3、 套期保值、投机和套利 的共存是衍生金融工具市场存在的基础和发展的源泉。
注:
套期保值的交易人一般为正常生产经营的单位，他们要利用衍生金融工具、现货等价格波动的风险；而投机套利者，则多为资本市场中敢于承担风险的投机商，他们一般不涉及金融基础工具或现货交易，仅进行衍生金融工具的买卖，要通过低价买进，高价卖出或高价卖出、低价买进而获得利润。

4、股权自由现金流（FCFE）=净利润+折旧+摊销—营运资金的增加+长期经营性负债的增加—长期经营性资产的增加—资本性支出+新增付息债务—债务本金的偿还

5、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

6、2012年11月，中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务有行政监管为主向自律监管为主的转变。

7、欧国银行间债券市场的清算交割结算机制，主要分为：全额双边清算（“全款对付、见券付款、见款付券”）和净额集中清算（“中央对手方”）两种类型。
在我国，中央国债公司托管的债券全部采用全额清算的结算方式，而上海清算所托管的债券可以采用两种清算结算方式。

8、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于10%；已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%；公司设立1年以上，经营状况良好，注册资本金不低于3亿元，近3年无重大违法违规记录。

9、证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

10、证券评级机构应当将其评级程序20日内报中国证券业协会备案。
【中国证监会对资信评级机构从事的评级业务进行监督管理，中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理】

11、上海证券交易所证券交易实行全面指定交易制度，指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖。

12、债券市场→债券；权益市场→股票市场。
13、交易债务工具和优先股的市场统称为固定收益市场，不包括优先股的股票市场被称为普通股市场。

14、当股票市场投机过度或出现严重违法行为的，证券监督管理机构一定会采取一定的措施以平抑股价波动。

15、基金市场参与主体中，基金管理人在整个基金的运作中起核心作用。

16、深圳交易所市场的证券转托管程序：
在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管;
在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管;
转托管可以撤单，但必须在交易时间内。

17、我国企业债券的发行期限一般为 3-20 年，以 10 年为主;
公司债券的债券发行期限一般为 3-10 年，以 5 年为主。

18、ETF（在交易所上市交易的，基金份额可变的一种基金运行方式）结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。

19、敏感性分析 是投资项目的经济评价中常用的一种研究不确定性的办法，在确定性分析的基础上，测量市场因子每个单位的不利变化可能引起投资组合的损失。

20、上海交易所成立于 1990年11月
深圳交易所成立于 1991年4月

21、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的5% 。

22、基金资产净值=基金资产总值+基金负债
基金资产总值是一个基金所拥有的资产，包括现金，股票，债券和其他有价证券及其他资产，于每个营业日收市后，根据收盘价格计算出来的总资产价值。

23、由中国证监会发布的《货币市场基金信息披露特别规定》，货币市场基金在计算个和披露7日年化收益率时，会由于 收益分配频率 不同而有所不同。

24、2016年12月12日， 中国证监会 发布《证券期货投资者适当性管理办法》。这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

25、证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本的 80% 的，无须取得证券自营业务资格。

26、中国人民银行 2007年开始运行上海银行间同业拆借利率Shibor属于货币市场格局之一，目前已成为认可度高，应用广泛的货币市场基准利率之一。

27、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为 蓝筹股 。

28、金融债券发行后，信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级。

29、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是 时间优先，客户优先。

30、2003年4月，原中国银行业监督委员会【原中国银监会】成立标志着我国“分业经营，分业监管”的金融体系确立。

31、政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件有：金融债券发行申请报告、发行人近3年经审计的财务报告及审计报告、承销协议、金融债券发行办法。

32、当遇到证券交易所暂停营业时、因不可抗力情形导致基金管理人无法准确评估基金资产价值时、中国证监会和基金合同认定的其他情形、基金管理人认为属于紧急事故的任何情况、占基金相当比例的投资品种的估值出现重要转变时，可以暂停基金估值。

33、套期保值是常见的风险对冲工具。风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险都有效。
为了防范和化解系统性风险，人们徐亚借助于金融衍生工具进行风险对冲。

34、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化划分为：不动产证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化（高度公路收费）、债券组合证券化。
根据证券化产品的金融属性不同，可以分为股权型证券化、债券型证券化、混合型证券化。

35、
36、债券组合是按照融资统一规划、信贷统一授信、动态长效监控、全程风险管理模式，由银行为企业制定系统性融资规划，对企业债务融资实施全程管理。

37、根据风险监管指标要求，从资本杠杆率、风险覆盖率、净稳定资金率、流动性覆盖率核心指标，构建合理有效的指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。

38、证券交易结算主要分为全额结算和净额结算两种。

39、剔除资本结构影响的估值方法有：企业价值/息税前利润倍数法 与 企业截止/息税折旧摊销前利润倍数法 。

40、中国证监会是我国证券行业的监管机构；中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位。
证券交易所的权力机构为会员大会；
中国证券业协会采取会员制的组织方式；

41、我国场内市场包括：主板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统。

41、根据《证券公司监督管理条例》，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监管管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享制。
国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

42、可转换公司债券会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益，具有股权稀释效应。

43、

44、

45、政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

46、在短期融资券存续期内，①企业占同类资产总额20%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废；②企业发生超过净资产10%以上的重大亏损或重大损失；③企****业名称、经营方针和经营范围发生重大变化；④企业发生未能清偿到期重大债券的违约情况。

47、开放式基金的申购原则：①未知价交易原则；②“**金额申购、份额赎回”**原则。

48、契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。
公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
证券投资基金按照基金的组织形式可以划分为 契约型基金与公司型基金。

49、按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债发行的日期为：招标日前4至1个法定工作日。

50、中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率的国债回购利率一般期限为7天。

51、沪深债券交易所对股票交易实行价格涨幅限制，涨跌幅比例为10%；其中，ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。

52、从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为 一个月 ，采取一次性缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次性拨付。

53、企业在我国创业板上市，最近一期末净资产不低于 2000万元，发行后股本不少于3000万元，且不存在未弥补亏损。

54、

54、为处置证券公司风险需要动用保护资金的， 中国证监会 根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，保护基金公司制定保护基金使用方案，报经国务院批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜。

55、我国证券投资基金反映的是一种信托关系。【但公司型基金除外】

56、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为 0.01% 。价格招标时：
91天 0.002元
182天 0.004元
1年 0.01元
2年 0.02元
3年 0.03元
5年 0.05元
7年 0.06元
10年 0.08元
30年 0.16元

57、不同市场的债券分别由不同的机构负责托管和结算：
①银行间市场对应中央国债登记公司；
②国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。

58、上海证券交易所的指定交易制度，如果不办理指定交易，投资者投资的证券暂由中国结算公司上海分公司 托管。

59、

60、套期保值的基本类型有两种：①多头套期保值；②空头套期保值 两种。
[跨市场套利什么的不是]

61、净资本=净资产-资产项目的风险调整+负债项目的风险调整—客户未追加到位的保证金—或有负债的风险调整—/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
；
62、股票价格指数的编制方法主要有三种：①算术平均法；②几何平均法；③加权平均法。

63、纽约证券交易所制度模式主要包括三个特征：①指定做市商制度；②场内经纪商制度；③补充流动性提供商制度。

64、

65、在证券公司融资融券业务集中度控制方面，证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20% 。

66、证券投资基金在不同国家和地区的称谓不尽相同。证券投资基金在美国主要指 共同基金 ，在英国和香港地区称为 单位信托基****金 ，在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划” ，在日本和我国台湾地区被称为证券投资信托基金 。

67、期货合约 在多数情况下，不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易，平仓了解，交易双方也不需要知道交易对手的情况。

68、利率作为货币政策中介指标存在的缺点是 抗干扰性差 。

69、证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15% 。

70、每股价值=每股收益×市盈率倍数
货币供给=货币乘数×基础货币

71、布雷顿森林协议的一个重要成果是将美元与黄金挂钩。

72、沪深300指数成分股原则上每半年(1月初和7月初)进行一次调整，每次调整的比例不超过 10%

73、转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后 下一日交易 用于交易。

74、境内上市外资股，称为“B股”，以人民币表明股票面值，以 外币认购买卖，在境内证券交易所上市交易。

75、主板上市按照板块不同，可以划分为 高级上市、标准上市、高成长板块上市。

76、可转换债券的双重选择权包括 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权;投资者可自行选择是否转股。

77、场外市场交易制度通常采用 做市商制度。
竞价交易制度是交易所市场采用的。

78、债券投资收益来自于 利息收入、资本损益、再投资收益三种形式。【无分红收益】

79、承销商承销企业债券，可以采用代销余额报销或者全额报销的方式。

80、SETS系统交易的债券必须至少拥有1个做事商，做市商需要提供至少1个交易市场规模的双边报价以维持流动性。

81、中国证券业协会实行会长负责制。

82、商业银行不能进行 股票自营、股票承销等业务。

83、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有： 封闭式基金、LOF、EFE。

84、证券公司应当自每个会计年度结束之日起 4个月 内，向中国证监会报送年度报告；
自每月结束之日起 7个工作日 内，向中国证监会报送月度报告。

85、在我国，设立证券公司必须经 国务院证券监督管理机构 审查批准。

86、世界上第一支开放式基金诞生于 美国。

87、对于持有其低于 3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。

88、中国人民银行不得直接发行金融债券。

89、资本投资 是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

90、对一般开放式基金而言，投资者在申购时遵循 未知价 交易原则。

90、南方积极配置证券投资基金是我国第一只 LOF 基金产品，于2004年12月20号在深圳证券交易所上市交易。

91、可转换债券实际上是嵌入普通股票的 看涨期权。

92、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率应不低于 8% ；
企业集团财务发行金融债券后，资本充足率不低于 10% 。

93、企业债券涵盖公司债券；我国企业债券出现的历史远远早于公司债券。

94、信用公司债券 是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

94、证券公司短期融资券在银行间债券市场发行。【非证券交易所】

95、选举和八面历史属于我国证券交易所 会员大会 的职权。

96、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于 3亿元 。

97、自每隔会计年度结束之日起 4个月 内，向中国证监会报送年度报告；

97、国债的竞争性招标方式包括： 单一价格 和 修正的多重价格招标方式。

98、基金管理人应当受到核准文件之日起 六个月内 进行基金份额的发售。
基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过 3个月 。

99、证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

100、我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件包括：
①向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25% 以上；
②公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为 10% 以上。

101、我国今年通过银行发行的凭证式国债 可记名、可挂失、不可上市流通 。

102、根据基金资金来源和用途的不同，可以分为 在岸基金和离岸基金。

103、我国金融衍生工具市场分为： 银行间市场、银行柜台市场、交易所交易市场。

104、私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

105、证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准。

106、公司债券是一种可转让的债权债务关系；同次发行的公司债券的偿还期是一样的。

107、首次公开发行股票并在创业板上市，发行人应当主要经营一种业务，最近一年的营业收入不少于5000万元。

108、第一只封闭式基金出现在荷兰；第一只开放式基金出现在美国。

109、首次公开发行股票采取询价方式的，公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量应不少于 20家 。

110、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的 30%。

111、在一个委托投资期间内，资产管理人提取的业绩报酬的比例不得高于所管理资产在该期间净收益的 20% 。

112、封闭式基金的存续期应在 5年以上；开放式基金的存续期一般无固定期限。

113、货币期权又称为“外汇期权”。

114、在进行买断式回购交易时，**双方均需缴纳履约金；**而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。

115、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为 主动型基金和被动型基金。

116、商业银行次级定期债务的目标债权人为 企业法人 。

117、国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司；二级托管在商业银行。

118、根据我国《证券法》，证券公司的设立实行审批制度。

119、我国债券市场氛围场内市场和场外市场。场外市场包括：银行间市场和银行间柜台市场。
银行间市场的债券市场参与者限于机构，属于场外债券批发市场；银行间柜台市场限于个人，属于场外债券零售市场。

120、深圳证券交易所的证券托管制度概括为： 自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。

130、目前，主要的风险管理工具包括： 远期、期权、期货、互换。

131、中证指数主要有 沪深300指数 和中证规模指数。

132、普通股的红利是不固定的，它取决于股份公司的 经营状况和盈利水平 。

133、零息债券无法计算当期收益；
不同期限付息债权之间，不能仅仅因为当期收益高低而评判优劣；

134、货币政策的信用传导机制通过 银行信贷渠道、企业资产负债表渠道 完成。

135、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。

136、中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，具有独立法人地位，是非盈利的社会团体法人，由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

137、封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回；
持有人只能在证券交易所交易，不能进行场外交易。

138、非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。

139、系统性风险又称为 不可分散风险 。

140、金融债券的登记、托管机构是 中央国债登记结算有限公司。

141、属于典型的非流通股国债是 储蓄国债 。这种国债不能自由转让，可以记名也可以不记名，通常不记名。

142、对上市公司的审计报告应当由 2名注册会计师签名、盖章。

143、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于 下一个交易日 公告份额净值。

144、财政部代理发行地方政府债券，面向 记账式国债承销团 招标发行，采用单一价格招标方式，招标标的为利率，各种表承销团成员按面值承销。

145、负责证券交易日常事务的是 总经理 。

146、债券投资的主要风险包括： 信用风险（违约风险）、流动性风险、汇率风险。

147、资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经理的人员不少于5人。

148、财政部代理发行地方政府债券面向 记账式国债承销团 招标发行，采用 单一价格 指标方式，招标标的为利率。

149、地方政府一股债券采用 记账式固定利率形式，地方政府一股债券实行自发自还。

150、全国社会保障基金主要投向国债市场;是社会福利网的最后一道防线;境外投资的比例不得超过其管理的全国社保基金境外委托资产总值的 20% 。

151、根据《货币市场基金信息披露特别规定》，货币市场基金在计算和披露最近7日年化收益率时，会由于 收益分配频率 的不同而有所不同。

152、按照投资对象(投资标的)不同，可以分为股票基金（股票型分级基金）、债券基金、货币市场基金、衍生证券基金四类。

153、商业银行公开发行次级债券应具备的条件包括：实行贷款五级分类，且贷款五级分类偏差小;核心资本充足率不低于5%;贷款损失准备计提充足;最近三年内没有违法违规行为。

154、一个国家的金融机构越活跃，金融行业就越发达。金融中介也被称为市场创造者。

155、保荐机构 负责证券发行的主承销工作负有对发行人进行尽职调查的业务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性。

156、被动型基金又被成为指数基金。

157、可以发行公募债券的主体有：政府机关、地方公共团体、符合规定的一般私营企业。
ps：金融机构不能发行公募债券。

158、《公司法》规定，股份公司向发起人、法人发行的股票应当是 记名股票。

159、从托管体系看，证监会是交易所债券市场的 监管人 ;中央结算公司是中国债券市场的 总托管人，直接托管银行间债券市场参与者的债券资产;中证登记公司作为 分托管人 托管交易所债券市场参与者的债券资产;四大国有商业银行作为 二级托管人 托管柜台市场参与者的债券资产。

160、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的 回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的 10%。

161、股票所有者有权参与公司日常管理。

162、证券金融公司应当每年按照税后利润的 10% 提取风险准备金。

163、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的 20% 。

164、2016年12月12日，中国证监会 发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度。

165、财政部和中国人民银行一般每一年确定一次凭证式国债的承销团资格。

166、负责证券交易日常事务的是总经理，总经理由国务院证券监督管理机构任免。

167、我国上海证券交易所和深圳交易所都采用 会员制 ，设会员大会、理事会和专门委员会。

168、证券市场是价值直接交换的场所。

169、使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有 时期、各期现金流、未来所有时期的平均贴现值 。

170、在美国，住房抵押贷款大致可以分为五类： 优级贷款、ALT-A贷款、次级贷款、住房权益贷款、机构担保贷款。

171、证券经纪商在接到客户委托后，应对委托人身份、委托内容，委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。

172、中国证券业协会的职能管理主要是自律管理，包括自律、服务、传导的职责。

173、债券收益可以表现为三种形式：利息收入，资本损益，再投资收益。

174、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家 其下设的特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

175、债券利息的支付方式主要有三种：息票方式折扣方式，本息合一方式。

176、股市投资避险工具包括：股指期货，股票期货，股指期权，股票期权等金融工具。

177、目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。

178、我国已经启动了股票收益互换业务试点工作。

179、目前主要的风险管理工具具有远期、期货、期权、互换等衍生品金融产品。

180、我国今年通过银行发行的凭证式国债的特点有：可记名、可挂失、不可上市流通。

181、不同期限附息债券之间，不能仅仅因为当期收益高低而评判优劣。

182、我国现行的规定是，各工商企业可：参与股票配售，投资股票二级市场。
事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。

183、金融衍生工具产生的最基本原因是 避险。
金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。

184、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起 60 个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

185、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构，基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得 中国人民银行 的支付业务许可证资格。

186、资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于 200 万元，近三年评估业务收入合计不少于 2000 万元，且每年不少于 500万元；
会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于 500 万元。

187、证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类 机构法人和自然人 。

188、有限责任公司和其他类型企业公开发行企业债务必须满足净资产额不低于 6000万元。

189、宏观审慎监管的研究主要从资本充足率的逆周期调整方面展开的，是在信贷周期、金融加速器的研究框架下进行的，不仅对银行的杠杆率进行监管，还要对金融市场尤其是银行间市场进行监管。

190、证券投资基金在我国香港地区成为 单位信托基金 。

191、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将证券分为认股权证、备兑权证。
按照权证行权所的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债券类权证以及其他权证。

192、净值属于信用传导机制，托宾q属于资产价格传导机制。属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是 股价与投资。

193、我国股票市场融资国际化是以 B\H\N股等股权融资作为突破口的。

194、证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准。

195、深圳证券交易所的约定回购时的标的证券为深交所上市交易的A股、基金、债券。

196、非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途。

197、配股价格的确定是由主承销商和发行人协商确定。

198、报价驱动的特点是：①证券成交价格的形成由做市商决定；②投资者买卖都以做市商为对手；③做市商的收入来源为买卖证券的差价。

199、一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定的高一些。

200、中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是自律组织，会员制，证券公司应当加入。

201、非公开发行公司债券是否进行信用评级由 发行人 确定。

202、商业银行次级定期债务的募集方式为 定向募集 ，其目标债权人为 企业法人 。
平仓了结的是期货合约。

203、关于债券的托管，上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司，深圳证券交易所对应于汇总过证券登记结算公司深圳分公司，银行间市场对应中央国债登记公司，国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。

204、债券回购交易更多的是有 短期融资 的属性。

205、中国金融期货交易所成立于 2006年9月8日 。

206、根据我国证券法，证券公司的设立实行审批制度。

207、货币市场基金的管理费用率最低。
企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于10%。
可转换债券实际上是嵌入普通股票的看涨期权。

208、非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券 募集说明书 中披露。

209、货币期权又称为外汇期权。

210、按照企业的成长周期划分，可将企业分为创立期、成长期、成熟期、衰退期。

211、双边报价是指报价方就某一券种同时爆出买入和卖出价格及数量的报价。

212、中国证券结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收。

213、根据债券券面形态不同，可将债券分为实物债券、凭证式债券、记账式债券。

214、常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。
证券市场属于典型的直接融资。

215、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在：交易对象不同、交易目的不同、交易价格的含义不同、交易方式不同。

216、记账式国债的承销程序包括招标发行、远程投标、债券托管、分销。

217、我国境外上市外资股主要由S、H、N股组成。

218、在我国资产证券化发起人，除了商业银行和企业外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司可成为新的发起人。

219、有担保债券按照担保品不同，分为抵押债券、质押债券、保证债券。

220、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括：存券银行、托管银行、中央存托银行。

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