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本文转自|机器学习算法工程师

Transformer总体结构

近几年NLP领域有了突飞猛进的发展，预训练模型功不可没。当前利用预训练模型（pretrain models）在下游任务中进行fine-tune，已经成为了大部分NLP任务的固定范式。Transformer摒弃了RNN的序列结构，完全采用attention和全连接，严格来说不属于预训练模型。但它却是当前几乎所有pretrain models的基本结构，为pretrain models打下了坚实的基础，并逐步发展出了transformer-XL，reformer等优化架构。本文结合论文和源码，对transformer基本结构，进行详细分析。

Transformer是谷歌在2017年6月提出，发表在NIPS2017上。论文地址

Attention Is All You Need

arxiv.org

分析的代码为Harvardnlp的代码，基于PyTorch， 地址

annotated-transformer

github.com

Transformer主体框架是一个encoder-decoder结构，去掉了RNN序列结构，完全基于attention和全连接。在WMT2014英语翻译德语任务上，bleu值达到了28.4，达到当时的SOTA。其总体结构如下所示

总体为一个典型的encoder-decoder结构。代码如下

# 整个模型入口
def make_model(src_vocab, tgt_vocab, N=6, d_model=512, d_ff=2048, h=8, dropout=0.1):"Helper: Construct a model from hyperparameters."c = copy.deepcopy# multiHead attentionattn = MultiHeadedAttention(h, d_model)# feed-forwardff = PositionwiseFeedForward(d_model, d_ff, dropout)# position-encodingposition = PositionalEncoding(d_model, dropout)# 整体为一个encoder-decodermodel = EncoderDecoder(# encoder编码层Encoder(EncoderLayer(d_model, c(attn), c(ff), dropout), N),# decoder解码层Decoder(DecoderLayer(d_model, c(attn), c(attn), c(ff), dropout), N),# 编码层输入，输入语句进行token embedding和position embeddingnn.Sequential(Embeddings(d_model, src_vocab), c(position)),# 解码层输入，同样需要做token embedding和position embeddingnn.Sequential(Embeddings(d_model, tgt_vocab), c(position)),# linear + softmax，查找vocab中概率最大的字Generator(d_model, tgt_vocab))# This was important from their code.# Initialize parameters with Glorot / fan_avg.for p in model.parameters():if p.dim() > 1:nn.init.xavier_uniform(p)return model

make_model为Transformer模型定义的入口，它先定义了multi-head attention、feed-forward、position-encoding等一系列子模块，然后定义了一个encoder-decoder结构并返回。下面来看encoder-decoder定义。

class EncoderDecoder(nn.Module):"""一个标准的encoder和decoder框架，可以自定义embedding、encoder、decoder等"""def __init__(self, encoder, decoder, src_embed, tgt_embed, generator):super(EncoderDecoder, self).__init__()# encoder和decoder通过构造函数传入，可灵活更改self.encoder = encoderself.decoder = decoder# src和target的embedding，也是通过构造函数传入，方便灵活更改self.src_embed = src_embedself.tgt_embed = tgt_embed# linear + softmaxself.generator = generatordef forward(self, src, tgt, src_mask, tgt_mask):"Take in and process masked src and target sequences."# 先对输入进行encode，然后再通过decode输出return self.decode(self.encode(src, src_mask), src_mask,tgt, tgt_mask)def encode(self, src, src_mask):# 先对输入进行embedding，然后再经过encoderreturn self.encoder(self.src_embed(src), src_mask)def decode(self, memory, src_mask, tgt, tgt_mask):# 先对目标进行embedding，然后经过decoderreturn self.decoder(self.tgt_embed(tgt), memory, src_mask, tgt_mask)

encoder-decoder定义了一个标准的编码解码框架，其中编码器、解码器均可以自定义，有很强的泛化能力。模块运行时会调用forward函数，它先对输入进行encode，然后再通过decode输出。我们就不详细展开了。

2 encoder

2.1 encoder定义

encoder分为两部分

1. 输入层embedding。输入层对inputs文本做token embedding，并对每个字做position encoding，然后叠加在一起，作为最终的输入。

2. 编码层encoding。编码层是多层结构相同的layer堆叠而成。每个layer又包括两部分，multi-head self-attention和feed-forward全连接，并在每部分加入了残差连接和归一化。

代码实现上也验证了这一点。我们看EncoderDecoder类中的encode函数，它先利用输入embedding层对原始输入进行embedding，然后再通过编码层进行encoding。

class EncoderDecoder(nn.Module):def encode(self, src, src_mask):# 先对输入进行embedding，然后再经过encoderreturn self.encoder(self.src_embed(src), src_mask)

2.2 输入层embedding

原始文本经过embedding层进行向量化，它包括token embedding和position embedding两层。

2.2.1 token embedding

token embedding对文本进行向量化，一般来说有两种方式

1. 采用固定词向量，比如利用Word2vec预先训练好的。这种方式是LSTM时代常用的方式，比较简单省事，无需训练。但由于词向量是固定的，不能解决一词多义的问题，词语本身也不是contextual的，没有结合上下文语境信息，另外对于不在词向量中的词语，比如特定领域词语或者新词，容易出现OOV问题。

2. 随机初始化，然后训练。这种方式比较麻烦，需要大规模训练语料，但能解决固定词向量的一系列问题。Transformer采用了这种方式。

另外，基于Transformer的BERT模型在中文处理时，直接基于字做embedding，优点有

1. 无需分词，故不会引入分词误差。事实上，只要训练语料充分，模型自然就可以学到分词信息了。

2. 中文字个数固定，不会导致OOV问题

3. 中文字相对词，数量少很多，embedding层参数大大缩小，减小了模型体积，并加快了训练速度。

事实上，就算在LSTM时代，很多case中，我们也碰到过基于字的embedding的效果比基于词的要好一些。

class Embeddings(nn.Module):# token embedding，随机初始化训练，然后查表找到每个字的embeddingdef __init__(self, d_model, vocab):super(Embeddings, self).__init__()# 构建一个随机初始化的词向量表，[vocab_size, d_model]。bert中的设置为[21128, 768]self.lut = nn.Embedding(vocab, d_model)self.d_model = d_modeldef forward(self, x):# 从词向量表中查找字对应的embedding向量return self.lut(x) * math.sqrt(self.d_model)

由代码可见，Transformer采用的是随机初始化，然后训练的方式。词向量维度为[vocab_size, d_model]。例如BERT中为[21128, 768]，参数量还是很大的。ALBert针对embedding层进行矩阵分解，大大减小了embedding层体积。

2.2.2 position encoding

首先一个问题，为啥要进行位置编码呢。原因在于self-attention，将任意两个字之间距离缩小为1，丢失了字的位置信息，故我们需要加上这一信息。我们也可以想到两种方法

1. 固定编码。Transformer采用了这一方式，通过奇数列cos函数，偶数列sin函数方式，利用三角函数对位置进行固定编码。

2. 动态训练。BERT采用了这种方式。先随机初始化一个embedding table，然后训练得到table 参数值。predict时通过embedding_lookup找到每个位置的embedding。这种方式和token embedding类似。

哪一种方法好呢？个人以为各有利弊

1. 固定编码方式简洁，不需要训练。且不受embedding table维度影响，理论上可以支持任意长度文本。（但要尽量避免预测文本很长，但训练集文本较短的case）

2. 动态训练方式，在语料比较大时，准确度比较好。但需要训练，且最致命的是，限制了输入文本长度。当文本长度大于position embedding table维度时，超出的position无法查表得到embedding（可以理解为OOV了）。这也是为什么BERT模型文本长度最大512的原因。

class PositionalEncoding(nn.Module):# 位置编码。transformer利用编码方式实现，无需训练。bert则采用训练embedding_lookup方式# 编码方式文本语句长度不受限，但准确度不高# 训练方式文本长度会受position维度限制（这也是为什么bert只能处理最大512个字原因），但训练数据多时，准确率高def __init__(self, d_model, dropout, max_len=5000):super(PositionalEncoding, self).__init__()self.dropout = nn.Dropout(p=dropout)# 采用sin和cos进行position encodingpe = torch.zeros(max_len, d_model)position = torch.arange(0, max_len).unsqueeze(1)div_term = torch.exp(torch.arange(0, d_model, 2) *-(math.log(10000.0) / d_model))pe[:, 0::2] = torch.sin(position * div_term)        # 偶数列pe[:, 1::2] = torch.cos(position * div_term)        # 奇数列pe = pe.unsqueeze(0)self.register_buffer('pe', pe)def forward(self, x):# token embedding和position encoding加在一起x = x + Variable(self.pe[:, :x.size(1)], requires_grad=False)return self.dropout(x)

由代码可见，position encoding直接采用了三角函数。对偶数列采用sin，奇数列采用cos。

2.3 编码层

Encoder层是Transformer的核心，它由N层相同结构的layer（默认6层）堆叠而成。

class Encoder(nn.Module):"Core encoder is a stack of N layers"def __init__(self, layer, N):super(Encoder, self).__init__()# N层堆叠而成，每一层结构都是相同的，训练参数不同self.layers = clones(layer, N)# layer normalizationself.norm = LayerNorm(layer.size)def forward(self, x, mask):# 1 经过N层堆叠的multi-head attention + feed-forwardfor layer in self.layers:x = layer(x, mask)# 2 对encoder最终输出结果进行layer-norm归一化。层间和层内子模块都做过 add + dropout + layer-normreturn self.norm(x)

encoder的定义很简洁。先经过N层相同结构的layer，然后再进行归一化输出。重点我们来看layer的定义。

class EncoderLayer(nn.Module):"Encoder is made up of self-attn and feed forward (defined below)"def __init__(self, size, self_attn, feed_forward, dropout):super(EncoderLayer, self).__init__()# 1 self_attentionself.self_attn = self_attn# 2 feed_forwardself.feed_forward = feed_forward# 3 残差连接。encoder和decoder，每层结构，每个子结构，都有残差连接。# add + drop-out + layer-normself.sublayer = clones(SublayerConnection(size, dropout), 2)self.size = sizedef forward(self, x, mask):# 经过self_attention, 然后和输入进行add + layer-normx = self.sublayer[0](x, lambda x: self.self_attn(x, x, x, mask))# 经过feed_forward， 此模块也有add + layer-normreturn self.sublayer[1](x, self.feed_forward)

encoder layer分为两个子模块

1. self attention, 并对输入attention前的和经过attention输出的，做残差连接。残差连接先经过layer-norm归一化，然后进行dropout，最后再做add。后面我们详细分析

2. feed-forward全连接，也有残差连接的存在，方式和self attention相同。

2.3.1 MultiHeadedAttention

MultiHeadedAttention采用多头self-attention。它先将隐向量切分为h个头，然后每个头内部进行self-attention计算，最后再concat再一起。

代码如下

class MultiHeadedAttention(nn.Module):def __init__(self, h, d_model, dropout=0.1):super(MultiHeadedAttention, self).__init__()assert d_model % h == 0# d_model为隐层维度，也是embedding的维度，h为多头个数。# d_k为每个头的隐层维度，要除以多头个数。也就是加入了多头，总隐层维度不变。self.d_k = d_model // hself.h = h# 线性连接self.linears = clones(nn.Linear(d_model, d_model), 4)self.attn = Noneself.dropout = nn.Dropout(p=dropout)def forward(self, query, key, value, mask=None):if mask is not None:# 输入mask，在decoder的时候有用到。decode时不能看到要生成字之后的字，所以需要maskmask = mask.unsqueeze(1)nbatches = query.size(0)# 1) q, k, v形状变化，加入多头， [batch, L, d_model] => [batch, h, L, d_model/h]query, key, value = [l(x).view(nbatches, -1, self.h, self.d_k).transpose(1, 2)for l, x in zip(self.linears, (query, key, value))]# 2) attention计算x, self.attn = attention(query, key, value, mask=mask, dropout=self.dropout)# 3) 多头结果concat在一起，还原为初始形状x = x.transpose(1, 2).contiguous().view(nbatches, -1, self.h * self.d_k)# 4）最后经过一个线性层return self.linears[-1](x)

下面重点来看单个头的self-attention。也就是论文中的“Scaled Dot-Product Attention”。attention本质上是一个向量的加权求和。它探讨的是每个位置对当前位置的贡献。步骤如下

1. q向量和每个位置的k向量计算点积，然后除以向量长度的根号。计算点积可以认为是进行权重计算。除以向量长度原因是向量越长，q*k值理论上会越大，故需要在向量长度上做归一化。

2. attention-mask。mask和输入矩阵shape相同，mask矩阵中值为0位置对应的输入矩阵的值更改为-1e9，一个非常非常小的数，经过softmax后趋近于0。decoder中使用了mask，后面我们详细分析。

3. softmax归一化，使得q向量和每个位置的k向量的score分布到（0, 1）之间

4. 加权系数乘以每个位置v向量，然后加起来。

公式如下：

代码如下

def attention(query, key, value, mask=None, dropout=None):# attention计算，self_attention和soft-attention都是使用这个函数# self-attention, q k v 均来自同一文本。要么是encoder，要么是decoder# soft-attention, q来自decoder，k和v来自encoder，从而按照decoder和encoder相关性，将encoder信息融合进来d_k = query.size(-1)# 利用q * k计算两向量间相关度，相关度高则权重大。# 除以根号dk的原因是，对向量长度进行归一化。q和k的向量长度越长，q*k的值越大scores = torch.matmul(query, key.transpose(-2, -1)) / math.sqrt(d_k)# attention-mask，将 mask中为1的 元素所在的索引，在a中相同的的索引处替换为 valueif mask is not None:scores = scores.masked_fill(mask == 0, -1e9)# softmax归一化p_attn = F.softmax(scores, dim = -1)# dropoutif dropout is not None:p_attn = dropout(p_attn)# 最后利用归一化后的加权系数，乘以每一个v向量，再加和在一起，作为attention后的向量。每个字对应一个向量return torch.matmul(p_attn, value), p_attn

self-attention和soft-attention共用了这个函数，他们之间的唯一区别是q k v向量的来源不同。self-attention中q k v 均来自同一文本。而decoder的soft-attention，q来自于decoder，k和v来自于encoder。它体现的是encoder对decoder的加权贡献。

2.3.2 PositionwiseFeedForward

feed-forward本质是一个两层的全连接，全连接之间加入了relu非线性和dropout。比较简单，代码如下

class PositionwiseFeedForward(nn.Module):# 全连接层def __init__(self, d_model, d_ff, dropout=0.1):super(PositionwiseFeedForward, self).__init__()# 第一层全连接  [d_model, d_ff]self.w_1 = nn.Linear(d_model, d_ff)# 第二层全连接 [d_ff, d_model]self.w_2 = nn.Linear(d_ff, d_model)# dropoutself.dropout = nn.Dropout(dropout)def forward(self, x):# 全连接1 -> relu -> dropout -> 全连接2return self.w_2(self.dropout(F.relu(self.w_1(x))))

总体过程是：全连接1 -> relu -> dropout -> 全连接2。两层全连接内部没有shortcut，这儿不要搞混了。

2.3.3 SublayerConnection

在每层的self-attention和feed-forward模块中，均应用了残差连接。残差连接先对输入进行layerNorm归一化，然后送入attention或feed-forward模块，然后经过dropout，最后再和原始输入相加。这样做的好处是，让每一层attention和feed-forward模块的输入值，均是经过归一化的，保持在一个量级上，从而可以加快收敛速度。

class SublayerConnection(nn.Module):"""A residual connection followed by a layer norm.Note for code simplicity the norm is first as opposed to last."""def __init__(self, size, dropout):super(SublayerConnection, self).__init__()# layer-norm 归一化self.norm = LayerNorm(size)# dropoutself.dropout = nn.Dropout(dropout)def forward(self, x, sublayer):# 先对输入进行layer-norm, 然后经过attention等相关模块，再经过dropout，最后再和输入相加return x + self.dropout(sublayer(self.norm(x)))

从forward函数可见，先对输入进行layer-norm, 然后经过attention等相关模块，再经过dropout，最后再和输入相加。残差连接的作用就不说了，参考ResNet。

3 decoder

decoder结构和encoder大体相同，也是堆叠了N层相同结构的layer（默认6层）。不同的是，decoder的每个子层包括三层。

1. masked multi-head self-attention。这一部分和encoder基本相同，区别在于decoder为了保证模型不能看见要预测字的后面位置的字，加入了mask，从而避免未来信息的穿越问题。mask为一个上三角矩阵，上三角全为1，下三角和对角线全为0

2. multi-head soft-attention。soft-attention和self-attention结构基本相同，甚至实现函数都是同一个。唯一的区别在于，self-attention的q k v矩阵来自同一个，所以叫self-attention。而soft-attention的q来自decoder，k和v来自encoder。表征的是encoder的整体输出对于decoder的贡献。

3. feed-forward。这一块基本相同。

另外三个模块均使用了残差连接，步骤仍然为 layerNorm -> attention等模块 -> dropout -> 和输入进行add decoder每个layer代码如下

class DecoderLayer(nn.Module):"Decoder is made of self-attn, src-attn, and feed forward (defined below)"def __init__(self, size, self_attn, src_attn, feed_forward, dropout):super(DecoderLayer, self).__init__()self.size = size# self-attention 自注意力self.self_attn = self_attn# soft-attenton, encoder的输出对decoder的作用self.src_attn = src_attn# feed-forward 全连接self.feed_forward = feed_forward# 残差连接self.sublayer = clones(SublayerConnection(size, dropout), 3)def forward(self, x, memory, src_mask, tgt_mask):# memory为encoder最终输出m = memory# 1 对decoder输入做self-attention, 再和输入做残差连接x = self.sublayer[0](x, lambda x: self.self_attn(x, x, x, tgt_mask))# 2 对encoder输出和decoder当前进行soft-attention，此处也有残差连接x = self.sublayer[1](x, lambda x: self.src_attn(x, m, m, src_mask))# 3 feed-forward全连接，也有残差连接return self.sublayer[2](x, self.feed_forward)

4 输出层

decoder的输出作为最终输出层的输入，经过两步

1. linear线性连接，也即是w * x + b

2. softmax归一化，向量长度等于vocabulary的长度，得到vocabulary中每个字的概率。利用beam-search等方法，即可得到生成结果。

这一层比较简单，代码如下

class Generator(nn.Module):"Define standard linear + softmax generation step."def __init__(self, d_model, vocab):super(Generator, self).__init__()self.proj = nn.Linear(d_model, vocab)def forward(self, x):# 先经过linear线性层，然后经过softmax得到归一化概率分布# 输出向量长度等于vocabulary的维度return F.log_softmax(self.proj(x), dim=-1)

5 总结

Transformer相比LSTM的优点

1. 完全的并行计算，Transformer的attention和feed-forward，均可以并行计算。而LSTM则依赖上一时刻，必须串行

2. 减少长程依赖，利用self-attention将每个字之间距离缩短为1，大大缓解了长距离依赖问题

3. 提高网络深度。由于大大缓解了长程依赖梯度衰减问题，Transformer网络可以很深，基于Transformer的BERT甚至可以做到24层。而LSTM一般只有2层或者4层。网络越深，高阶特征捕获能力越好，模型performance也可以越高。

4. 真正的双向网络。Transformer可以同时融合前后位置的信息，而双向LSTM只是简单的将两个方向的结果相加，严格来说仍然是单向的。

5. 可解释性强。完全基于attention的Transformer，可以表达字与字之间的相关关系，可解释性更强。

Transformer也不是一定就比LSTM好，它的缺点如下

1. 文本长度很长时，比如篇章级别，计算量爆炸。self-attention的计算量为O(n^2), n为文本长度。Transformer-xl利用层级方式，将计算速度提升了1800倍

2. Transformer位置信息只靠position encoding，效果比较一般。当语句较短时，比如小于10个字，Transformer效果不一定比LSTM好

3. Transformer参数量较大，在大规模数据集上，效果远好于LSTM。但在小规模数据集上，如果不是利用pretrain models，效果不一定有LSTM好。

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