【渝粤题库】陕西师范大学202511商法学作业（高起本）

《商法学》作业
一、名词解释
1、商法 2、股份有限公司 3、破产整顿 4、转账支票 5、溢价发行
6、商号转让 7、公司资本 8、破产 9、证券 10、投保人
11、商法原则 12、上市公司 13、资本维持原则 14、公司合并 15、保险法的平等自愿原则
16、商主体类型法定 17、公司 18、破产债权
19、证券登记结算机构 20、残疾收入补偿保险

二、不定项选择题
外国法上，采取以商人和商行为共同作为立法基础的折衷主义原则国家是：（）
A. 美国、英国 B. 德国、法国 C. 日本 D. 瑞士
下列有关商行为的分类中，不属于多数学者认可的是：（）
A. 绝对商行为与相对商行为 B. 单方商行为与双方商行为
C. 基本商行为与辅助商行为 D. 单独商行为与关联商行为
公司区别于合伙企业的主要特征是：（）
A. 公司的营利性特征 B. 公司的社团性特征
C. 公司的法人性特征 D. 公司的联合性特征
某公司为以募集方式设立的股份公司，其注册资金本额为人民币1000万元，发起人认购的股份不得少于（）万元
A. 150 B. . 300 D. 350
设乙为甲有限责任公司的股东，则按照我国《公司法》的有关规定（）
A. 乙必定在甲公司成立时向其投入了资金
B. 乙可能在甲公司成立时向其投入了资金
C. 乙必定为甲公司的发起人
D. 乙必定是自然人
人民法院接到破产申请后，应当审查的破产要件有（）
A. 被申请人的破产能力 B. 接受申请法院的管辖权
C. 债务人是否达到破产界限 D. 是否存在破产障碍要件
汇票出票行为的绝对必要记载事项不包括（）
A. 出票地 B. 出票日期 C. 收款人名称 D. 付款人名称
下列关于本票的表述哪个是错误的？（）
A. 我国票据法上的本票包括银行本票和商业本票
B. 本票的基本当事人只有出票人和收款人
C. 本票无须承兑
D. 本票是由出票人本人对持票人付款的票据
我国《票据法》对空白票据采取的立场是( )
A. 一概不承认空白票据 B. 允许汇票签发空白票据
C. 允许本票签发空白票据 D. 允许支票签发有限空白票据
10、根据风险转嫁形式的不同进行分类，保险可划分为（）
A. 转保险 B. 原保险 C. 再保险 D. 共同保险
11、不属于特殊商行为的是：（）
A.商事代理、商事行纪、商事居间、商事信托 B.商事货运、商合伙、商委托
C.融资租赁、商事仓储、商事货运 D.商事行纪、商事买卖
12、商事账簿法律关系的性质：（）
A、民事法律关系 B、商事法律关系　　　C、行政法律关系 D、综合法律关系
13、依照我国《公司法》的规定，以下有关甲股份有限公司股份发行种类的说法不正确的是：（）
A.甲公司可以发行额面股和无额面股 B.甲公司不得发行特别股
C.甲公司向社会公众发行的股份只能是记名股 D.甲公司可以发行限制表决权股
14、根据《企业破产法》的规定，人民法院受理案件后，应于10日内发布公告，而债权人应当于公告之日起（）个月内申报债权
A、1 　 B、、3 　 D、4
15、在以下哪些情况下，票据的持票人可以行使追索权？（）
A、汇票被拒绝承兑　　　　B、支票被拒绝付款
C、汇票付款人死亡　　　　D、本票付款人被宣告破产
16、按照我国《票据法》的规定，支票的相对记载事项是：（）
A、付款地 B、付款人名称　　C、出票日期 D、出票人签章
17、证券业协会的会员主要是：（）
A.证券公司　B.证券交易所 C.证券登记结算公司　　D.证券投资咨询公司
18、以下属于公司内幕信息的是（）
A.公司分配股利的计划　 B.增资计划 C.股权结构重大变化　D.收购方案
19、以保险金额与保险价值的关系为标准，保险合同可以为（）
A.定值保险合同 B.足额保险合同 C.不足额保险合同 D.超值保险合同
20、公众责任保险可具体分为（）
A.综合公共责任保险 B.场所责任保险 C.承包人责任保险 D.承运人责任保险
21.在我国，属于商法渊源的有：（）
A.制定法、立法解释、司法解释、商事自治法 B.制定法、判例、商事自治法
C.商法典、司法解释、判例 D.商习惯法、国际惯例、国际条约
22.违反商事账簿的有关规定要承担（）
A、民事责任 B、侵权责任 C、刑事责任 D、合同责任
23.以下哪些是任何公司在设立时都必须具备的法定条件（）
A.必须有发起人 B.必须有资本 C.必须制定公司章程　　 D.必须在申请登记前报经审批
24.以下有关股票的说法不正确的是（）
A.股票是股东行使股东权的凭证，因此，股东权是基于股票产生的
B.股票是完全的有价证券
C.股票是一种流通证券
D.股票是股东在公司的法律地位的证明
25.甲公司因营业期限届满而解散，在清算过程中，清算组发现公司财产不足以清偿公司债务，则（）
A、可以向人民法院申请宣告甲公司破产
B.应当立即向人民法院申请宣告甲公司破产
C.应当立即将甲公司的清算事务移交给人民法院
D.应当在人民法院裁定宣告甲公司破产后，将其清算事务移交给人民法院
26.下列关于破产犯罪表述正确的事（）
A.破产犯罪的主体包括债务人和作为企业法人董事、经理的准债务人
B.破产犯罪的主观方面既有故意行为，又有过失行为
C.破产犯罪的作为包括积极的作为和消极的不作为
D.破产犯罪的刑法既包括自由刑，又包括财产刑
27.我国《票据法》允许签发的空白支票是（）
A.付款人空白支票 B.收款人名称空白支票 C.出票人签章空白支票D.金额空白支票
28.旧中国第一部《证券交易所法》是由（）颁布的。
A、洋务运动 B、清政府 C、北洋政府 D、国民党政府
29保险合同的当事人包括（）
A、被保险人 B、受益人 C、投保人 D、保险人
30、健康保险的保险事故可分为（）
疾病 B、死亡 C、因生育或疾病所致的残废 D、因疾病或生育所致的死亡
31、下列各项中，商事登记一般采用准则原则的是：（）
零售业 B、烟草业 C、证券业 D、邮政、交通业
32、学术界多数学者认为公司设立行为的性质为（）
合伙契约 B、单独行为 C、共同行为 D、行政行为
33、我国《公司法》规定，公司的法定公积金不足以弥补上一年度公司亏损的，在依法提取法定公积金和法定公益金之前，应当先用当年利润弥补亏损。这体现了（）的要求。
A、资本确定原则 B、资本维持原则
资本不变原则 D、法定资本制
34、某股份公司注册资本总额共计人民币1200万元，若其未弥补亏损达（）万元时，应当召开临时股东大会。
300 B、、400 D、800
35、我国现行立法赋予（）以破产能力。
企业法人 .B、非法人企业 C、个体工商户 D、个人合伙
36、以下票据行为中（）是基本票据行为。
背书 B、出票 C、承兑 D、付款
37、根据我国《票据法》的规定，在下列情况中，汇票持票人可以行使追索权的是（）。
A、前手破产 B、承兑人破产
前手以外的背书人破产 D、保证人破产
38、我国证券公司的组织形式可以是（）。
A、有限责任公司 B、无限责任公司
股份有限公司 D、合伙
39、保险金的支付具有（）
A、附条件性 B、附期限性 C、或然性 D、必然性
40、按投保主体标准，可将人身保险分为（）
A、个人人身保险 B、夫妻人身保险
C、团体人身保险 D、联合人身保险

三、简答
1、简述商事帐簿的效力
2、简述综合类证券公司的设立条件
3、再保险合同与原保险合同之间有何联系？
4、简述有限责任公司的特征
5、简答转让背书的效力
6、投保人应具备哪些要件？
7、简述商事账簿的特征。
8、破产有哪些特征？
9、简述上市协议的主要内容。
10、简述商主体的特征
11、简述我国《公司法》所规定的监事会的职权。
12、作为经济制度的保险需具备哪些构成要件？

四、案例分析
1、某科研单位A、国有企业B和集团企业C签订合同决定共同投资设立某生产性的科技发展有限责任公司D。其中，A以技术成果出资，作价15万元；B以厂房出资，作价20万元；C以现金17万元出资。后C因出资不足实际出资14万元。
问：（1）D公司能否有效成立？为什么？
（2）A、B以非货币形式向公司出资，应办理什么手续？
（3）C承诺出资17万元，实际出资14万元，应承担什么责任？
（4）A的出资是否符合《公司法》的规定？为什么？

2、某年12月6日，某报头版头条发布了“A公司致函本报向社会公告收购B上市公司股票”的消息，并全文刊载了A公司的函件，函件称，至下午收市，A公司持有B公司已发行股份的5%，并表示为赚取利润，董事会决定投资股票市场。A公司在以生产经营为用途的银行贷款中取出1000万元人民币，分别存放在证券公司开设的数个个人账户上，具体操作由公司职工赵某负责。赵某为了替公司赚更多钱，在并不具备收购B公司条件的情况下，致函某报，某报未经核实即登载于头版头条，之后B公司股票在证券市场交易价格剧烈波动，赵某又与钱某、孙某等联手，集中资金优势，约定时间和价格，不断拉高B公司股票价格，从中获利近千万元。其后赵某将利润及本金全部上交A公司。
问：根据《证券法》的规定，一一指出本案中的违法事实。

3.北京新观化工股份有限公司（以下简称新观公司）是1995年3月已募集设立方式组建的股份公司。其发起人共5名，其中2名为集体企业，各持有股份1300万股；1名为国有中型企业（成立于1988年，1993年到1995年连续盈利），持有股份300万股；另2名为自然人A、B，分别持有420万股和380万股。公司设立时，股票按面值1元/股发行，共发行社会公众股1100万股，其中，持有股票面值达1000元以上的股东共有998名。公司成立以后，经营状况良好，1995年盈利200万元，1996年盈利180万元，1997年上半年盈利120万元，1997年11月，经国务院证券管理部门批准，新观公司股票在证交所上市交易。1998年公司经营开始滑坡，该年度首次出现经营亏损。1999年公司因迟延30天公布其财务报告，造成了严重后果，被证券管理部门暂停其股票上市。
问：本案中哪些行为违反了我国《公司法》的规定？

4.丁某在某证券公司营业部开立账户，从事证券投资。某日，丁某发出以10元价格卖出本帐户A公司股票1000股的指令，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将于某卖出指令敲成买入，以每股10元的价格为丁某购入A公司股票1000股，当日该股票收盘价是10.20元。并且由于丁某账面资金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该股即下跌，开盘价为9.8元，最高价为10.18元，收盘价为9.75元，交易员小王在10.15元卖出1000股A公司股票后，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
问：（1）该案中小王有哪些违反《证券法》的行为？小王应直接承担相应的法律责任吗？为什么？
（2）丁某影响谁索赔？从《证券法》角度看，他的索赔依据是什么？

5、，陈某与王某、张某、曾某共同出资设立甲有限公司（以下简称甲公司），公司章程规定：陈某出资16%，担任监视；王某出资64%，担任董事长兼总经理，张某、曾某出自均为10%，公司应当依照法律、行政法规和国务院财政主管部门的规定建立本公司的财务、会计制度，并应在每一会计年度终了时制作财务会计报告，并应于次年1月10日前送交各股东。各股东均按公司章程的规定履行了出资义务。但公司从未向陈某提交过财务会计报告，陈某多次要求了解公司账目，王某指令财务人员尹某拒绝提供。
陈某认为其知情权受到侵犯，诉请法院要求尹某向其履行送交公司财务会计报告的义务。对此案被告是否适格，法院存在三种意见：第一种意见认为，应以尹某为被告，因其为拒绝提供财务会计报告、侵犯股东知情权的直接行为人；第二意见认为，应以王某为被告，因尹某拒绝提供财务会计报告、侵犯股东知情权的行为是在其指令下进行的；第三种意见认为，应以公司为被告，因知情权作为股东权是相对于公司而言的。
问：你认为哪种意见符合我国《公司法》的规定？为什么？

6、2000年，A公司欲公开发行股票，在申请发行过程中，发生以下事实，请判断并修改其违反《证券法》的地方。
(1)A公司依照公司法的规定，报中国证监会审批。中国证监会非常重视，在证监会行政办公会议进行了讨论，最后，由证监会主席批准了A公司的股票发行。
(2)A公司得知股票发行申请已获批准后，即在公告公开发行募集文件之前，将准备公开发行股票总额的10%自行卖给当地投资人，其余部分委托某证券经纪公司代销，确定代销期限为100日。
(3) A公司聘请的发行人顾问为B律师事务所，B律师事务所指派赵律师和钱律师在A公司工作，但由于赵律师和钱律师没有证券法律业务资格，涉及A公司发行的法律文件均由A律师事务所具有律师资格的马律师和李律师签字。
A公司确定了公司股票溢价发行的价格，通知了代销的证券公司，并报中国证监会

7、甲股份有限公司（下称甲公司）是1994年1月由几家国有企业依法改建而成的股份公司，注册资本9000万元人民币，发行股票90万股，经国务院证券管理部门批准，其发行的股票获准上市交易。该公司1994年至1996年连续三年微利，可供分配的股息、红利共计100万元；1997年起公司经营更不景气，前6个月一直处于亏损状态，资金周转发生很大困难。为解决公司资金短缺问题，公司董事会于1997年7月作出增资发行新股的方案，交股东大会讨论。股东大会以52%的表决权通过决议，决定发行10万股新股，每股面值100元人民币，为吸引投资者以95元/每股的价格出售，拟筹集资金950万元人民币。股东大会作出发行新股决议后，公司即在报纸上刊登了发行新股的公告，专门成立新股销售部向社会公开发行股票。
问：（1）甲公司的哪些行为违反了我国《公司法》的规定？
（2）根据我国《公司法》的规定，国务院证券管理部门应如何处罚甲公司？

8、上市公司A在股票发行申报材料中，对当地国土管理部门未批准处置的两块土地作了违规处理，按照评估结果计入公司总资产，由此虚增公司无形资产1000万元；在公司股票发行材料中，将公司国家股、法人股和内部职工股数额作了相应缩减，该事实在A公司股票发行文件中未作披露；公司股票申请发行前，已将其内部职工股在某产权交易报价系统挂牌交易，对此，A公司为在招股说明书中披露。
问：根据《证券法》，谈谈A公司违反了哪些法律规定，其法律责任应如何承担

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