【总结】学堂云慕课-如何写好科研论文

论文写作的基本原理、技巧和步骤

如何准备学术论文以及如何寻找合适的期刊

学术论文的组织结构

写文章的顺序

如何使用合适的科技论文写作语言

同行评审（同行评议）

学术出版道德

署名权争议

利益冲突

一稿多投

剽窃

着手准备你的第一篇学术论文了吗？或者你已经有了一些或成功或失败的写作经验了吗？你知道该如何开始写一篇学术论文吗？它都有哪些步骤呢：如何建立你的论文的结构呢，期刊的主编和评审人都看重什么？一篇好的论文究竟是什么样的呢？你的文章发表之后，如何使你的文章获得关注，以及如何推广你的文章呢？

论文写作的基本原理、技巧和步骤

通过学习本课程，我们可以跟你分享一些论文写作的基本原理、技巧和步骤，来帮助你更有效的写作和发表学术论文。在正式进入学习，论文写作开始之前，我们来先看一下，什么是学术出版？世界上第一本学术期刊是由400多年前，1665年的一个叫Oldenburg的人创建的，这本学术期刊叫做《英国皇家学会哲学学报》，至今依然存在，该期刊的创立有重大的意义，因为它首次明确了学术出版物对于学术社区的几个关键作用。

学术出版物有四个关键的作用，即注册、认证、传播和保存。

注册代表了一个时间的印记，用于注明是谁最先提交了这一研究成果；认证也是同行评议的过程，同行评议确保提交的研究成果是有效和完整的；第三传播，传播就是期刊的媒介作用，使得研究成果能在最大范围内被发现和共享；保存是学术出版物的，第四个作用，为后代保存我们的科学纪要和记录出版。这四种角色是由当时四百多年前的英国皇家学会制定的，不过直至今天依然非常的重要，用于实施这些决策的任务的方法正在不断的变化，但是这四种基本角色却始终未变，那么我们为什么要发表文章呢？现如今，发表文章的压力正在成为研究人员的重大压力来源之一，做研究需要有成果，而成果的主要表达形式之一当然就是论文，但是从根本上来讲，发表文章的意义何在，很显然除去发表文章的这些附加意义，其根本的目的不外乎这四点。第一，发表文章是为了注册研究成果的原创性，即表明你是第一个发现问题答案的人，这也帮助你在学术圈能够建立你自己的声望；第二，科学家发表重大实验的细节，这样其他人就可以重现你的方法和结论，同时你的实验程序也可以被他人所检阅；第三，发表文章也是为了能够通知同行你的研究进度，这样其他人就可以或者停止做相同的研究，或者把你新的研究成果纳入他们自己的研究部分中去，或者可以开始进行下一步的研究工作了；第四，发表文章的过程，也是为了能够得到同行的评论和建议，我们每个人都不太容易看到自己的错误，所以我们把文章给你的同行来评审，他人可能就更容易看到第一研究人员所没有看到或想到的细节。

接下来让我们看一下，爱思唯尔的出版流程和周期以及一些可能让人吃惊的数据。

在我们的平台上，大概现在存有1200多万的文章，依据期刊的不同，平均大概有30%到60%的文章，在投稿后就直接被拒掉了，这些文章并没有进入到同行评议的过程，我们大概有一万三千多期刊的编辑，包括主编副主编等等来审查文章，对于那些没有被直接拒掉的文章，他们将进入同行评议，期刊的编辑会寻找合适的评审人对你的文章进行评估。我们现在大概有56万的研究人员，为期刊评审文章，文章评审之后，大概会有一半的文章，会在大修或者小修之后进行发表，每年大概有36万的文章被接受、生产和发行，现如今我们存档的这1200多万文章，已经被120多个国家的一千多万，研究人员下载了超过七亿次。最后让我们回顾一下，学术期刊出版，包括爱思唯尔和整个科技医学发展的大事记，爱思唯尔与整个期刊出版世界，以及科技进步是紧密相连的，是一个很大的角色扮演者，爱思唯尔的前身在16世纪就成立了。17世纪第一本学术期刊创立后的一百多年以后，现在的爱思唯尔成立，爱思唯尔的电子全文数据库（英文），在1997年投放了市场，而一年后谷歌诞生，2000年后数字出版在线出版，更是取得了巨大的进展，而新型的出版模式，新型的学术沟通模式、信息分享模式也在不同涌现，比如开放获取出版模式的出现和发展，Google search的出现，各种社交媒体的出现，都正在极大的改变研究人员分享研究成果的方式和效率，古老又新型的行业，学术出版始终立足于研究人员的需求，并且随着科技的进步致力于帮助研究人员更有效的进行科学研究，同时让研究者更快捷的分享研究成果。

如何准备学术论文以及如何寻找合适的期刊

在这一小节里，让我们看一下，如何准备学术论文以及如何寻找合适你的期刊，首先你认为你准备好发表了吗？其实只需要问自己几个简单的问题，第一你的研究成果或方法具备原创性吗？或者你的研究对既有的研究有重要的提升作用吗？或者你对某一研究领域有鲜明的见解，可以做一个回顾和总结吗？如果是，那么你就可以开始考虑发表你的成果了，然而如果你现有的研究成果是过时的，或者只是对已有发表成果的重复，或者你对自己的研究的结论还不太满意，那么你就需要再等一等了，认真准备一篇有价值的论文，对于你呈现对科研社群的贡献至关重要，那么什么才是有价值的论文呢？

有三个特点，首先你呈现的科学信息必须是清晰的、有用的，其次要有逻辑性的表达你要传递的信息，这样你的读者才能在读完你的论文之后，得出和你的研究同样的结论，最后读者必须要能够比较容易的获得你研究的重要性。期刊主编、审稿人、读者，都希望能看到一篇精心准备和（书写）的论文，可以肯定的是，你在论文的准备中付出的努力越多，那么你的论文越容易被接受。

论文的形式有很多种，不同的论文形式，所服务的目的也不尽相同，最主要、最常见的论文形式，是研究型的原创论文，他们通常需要是内容充实，完整的一项科学研究成果。短文或者短通讯呢，通常用来快速发表一些重要的，但还处于早期的研究成果，他们一般比研究论文要简短很多，综述性文章一般是对某一领域的总结，通常呢是由期刊主编邀请相关专家来撰写。在写论文之前，作者需要审视自己的研究成果，问自己，我的研究成果适合什么样的文章类型？现今随着科技的发展，除了上述三种传统的文章类型之外，其它一些（新型）的文章类型也成为可能，比如方法类期刊，Elsevier新近发行了一本期刊叫MethodsX，这类期刊呢，发表各个领域的有价值的研究方法，还有呢是数据期刊，通常是在计算机领域，这种期刊旨在发表研究数据，来供他人分享和再利用，再一个例子呢，就是软件期刊SoftwareX，这也是Elsevier新近发行的一本期刊，这本期刊发表对研究有影响的软件和代码。

如果你还不是很清楚适合你的文章类型是什么，那么记得向你的导师和同事寻求建议，有发表经验的人往往能够给出你有价值的建议，当你大概明确了文章类型，那么下一步就要考虑我的研究成果应该发表在什么样的期刊上呢，怎么找到最合适你的期刊呢，需要考虑的因素是什么，最最重要的是期刊的声望，声望当然是一个相对主观而且综合的感受，这包括期刊的主编如何，编委如何，你的同行对其评价如何，要注意的是，期刊的声望与影响因子不能完全画等号，虽然它们都在很大程度上代表了期刊的质量，但我们在选择期刊时，要避免一味的追求高影响因子的期刊。再一个非常重要的指标是期刊的读者群，是谁在读这本期刊，读者群有多大，他们和我感兴趣的研究是不是一致，我的文章发表在这本期刊上，能不能得到我所需要的关注度呢。所以我们在选择期刊时，最主要的这两点，就是期刊的声望和期刊的读者群。如果你是研究新手，那么再次记得经常和你的导师，和同事沟通获得好的期刊推荐，同时不要忘了你文章的参考文献，也往往会把你带向合适你的期刊上。除此之外，评审速度、编辑和生产的速度以及影响因子，也是大家很关注的指标，这往往跟研究机构的评价系统和指标息息相关，而作为出版商，我们在提升期刊质量的同时也在不懈的努力，以提高期刊出版的效率。下面呢，给大家提供一个，寻找合适的期刊的小工具，叫做Journal Finder，这也是Elsevier开发的一个小工具，如果你已经有了一个论文的标题和摘要，那么你可以访问这个网址，输入你的论文标题、摘要，选择合适的学科，这个小工具就会根据你文章与期刊的相关性给你提供若干推荐。比如这是一个例子，输入文章标题和摘要后，根据相关性、从大到小，该工具提供了十个相关期刊，还包括了期刊的其它信息，比如影响因子，是否提供开放获取的模式，编辑时间是多少，文章接收率是多少等等，是一个非常有效并且受欢迎的工具，期刊的主编和评审人，都不喜欢在一篇准备得马马虎虎的论文上浪费时间，这也是为什么每一个期刊都会有一个作者指南，Guide for Authors，这个信息库涵盖了你准备一篇文章所需要的所有细节，所以当你选定期刊时就算是你在准备你的第一稿也一定要详细阅读该期刊的作者指南，明确其要求，这样你的论文才符合该期刊的要求，也会给期刊的主编留下较好的印象，我们再次强调，期刊的主编和评审人都很忙，一篇认真准备的文章会给他们节省很多的时间，其实也是给你自己节省时间，你在论文准备中付出的努力越多，那么你的论文就越容易被接受。

学术论文的组织结构

我们着重讨论一下，一篇学术论文都包括什么组织结构呢，每一部分满足什么样的要求才算是一篇好论文呢，一篇文章的基本结构包括这些组成部分，而每一部分都有其独特而重要的作用。

文章的第一大部分包括论文的标题title，摘要abstract，关键词keywords，这几部分的作用是使得文章能够被方便的搜索索引以及推荐给潜在的读者，所以这几部分需要能够传达文章的信息、吸引人，并且有效；

文章的第二大部分包括，介绍Introdution，方法Methods，结论和讨论Results and Discussion，这是你呈现自己的研究内容，传达研究主要信息和研究发现的部分，要注意的是读者的时间并不是无限的，所以文章写作要尽量简洁；

文章第三部分包括结论Conclusion，致谢Acknowledgements，文献References以及一些支持材料，当然这个分类只是人工的分类，其顺序也不是一成不变的，比如有些期刊要求，讨论的部分要与结论和结果部分相结合，而有些期刊则要求有独立的讨论部分，在写作之前记得一定要认真阅读，你要投稿期刊的读者指南。

接下来让我们逐一看一下，每一部分都有什么要求，从标题开始，有效的标题。一个有效的标题意味着什么呢，它要能够吸引读者的注意，它要用尽可能少的单词却又最充分的描述文章内容，它需要有足够的信息量，但又要足够简洁，标题里还应该指出研究的主要问题，最后标题里不要使用技术术语和少见的缩写，记住，主编和审稿人，不喜欢那些难理解的，或者标题与研究内容不完全符合的标题，而对于作者来说，更重要的是你希望合适的读者能够读到你的文章，所以如果文章标题不够精准的话，你的学术同行看到你的标题后，可能压根儿不会继续读你的文章，这样你的学术成果可能就无法得到应有的关注和引用；

关键词，关键词是你文章的标签，并且用来做文献检索和摘要服务，文章的关键词应该明确，避免使用意义太广泛的词语，关键词部分只使用有既定惯例的缩写，比如DNA，在写关键词时，记住要查看作者指南里是否有对关键词的特别规定，有些期刊会明确什么样的关键词以及多少关键词可以被使用；

如果你的文章标题，已经吸引了读者的注意，那么读者看到下一部分，往往就是你的摘要，摘要在索引工具里都是免费的，这些索引工具包括，比如PubMed Medline，Embase SciVerse等等，摘要一般为一段话用来总结你所研究的问题，所用方法及所得的结果和结论，摘要可视作你全文的一个免费广告，所以要尽量使它有趣吸引人，容易理解，同时也要精准具体简洁，一个好的摘要会强烈的激励你的读者继续读你的文章，所以多花点时间认真写一个强有力的摘要吧。

写文章的顺序

下一步让我们看一下，组建一篇文章的过程，写文章的顺序与读文章可以不一样，写文章就像修建一堵墙，需要一砖一瓦循序渐进，对于大多数科研领域来说，你可以从你已有的并且最熟悉的材料开始，那就是你的图和表，然后你可以进一步描述你的研究方法，你的实验结果，以及围绕这些结果所做的讨论，在这个过程中，结论往往可以从这些结果和讨论中自然的获得。接下来你可以写介绍，介绍你的研究在整个领域的研究中所处的位置及其意义，最后当整篇文章已经有大概的轮廓，你也更了解自己的文章时，归纳出文章的标题摘要和关键词，组建文章的过程当然可以因人而异，但是这个过程相对来说，更容易也更有逻辑更有效。

文章的介绍，用来给你的文章提供研究环境和现状，以及说服读者为什么你的研究推动了该领域的发展，首先介绍部分也需要尽可能的简洁，但是要给读者足够的信息来理解为什么你的工作有意义，这一部分不需要是一大篇科学发展史，但是你确实需要介绍与你的该研究相关的过往研究和论文发表，不要忘记引用最重要的相关的研究文章，包括最近的综述性文章，但是也要避免引用过多的不太相关的文章，包括你自己的，其次，要确保你清晰的阐述了你研究中要解决的问题是什么，要指出现有的解决方法是什么，以及其有什么局限性，最后要明确你的研究试图达到以及达到了什么样的结果，这里需要注意的一点是，你可能在这个课题上已经发表过一些文章了，而循环使用以前的介绍部分，可能会看起来比较省时省力，但是事实上每一篇文章都应该提出新的结果，有新的原创性，所以每一篇文章都需要有一个新的独一无二的介绍。

方法这一部分，介绍了你是如何研究这一问题的，还记得我们在上讲中讲的为什么要发表的几个原因嘛，其中之一就是我们说，科学家发表实验的细节这样其他人可以重现，你的方法和结论同时你的实验程序可以被他人检阅，所以你的方法部分需要足够具体，具体到他人可以通过你的描述来重现你的实验，当然对于那些公开的或已经发表过的实验过程就不需要重复了，在这一部分还需要指出，你所用的实验仪器材料，如果你的研究是计算或理论性的，那么你需要对所使用的代码、计算或分析方法进行描述，如果你的工作涉及到人体或者动物实验，那么你必须遵守相关伦理、规范的要求，获得当地相关委员会的批准，并且把该批准附在提交材料中，然而需要注意的是，即使你获得了当地委员会的批准，这也并不能确保期刊的主编会对此表示认可，所以期刊主编依然有权力来决定他接收或者不接收你的文章。让我们继续进入到结果的部分，结果的部分需要注意哪些内容？第一结果部分应该只包括最重要的数据，而这些数据对你的讨论和结论至关重要，对于次重要的数据，可以在支持材料或者补充材料中呈现，然而同时需要避免的是，隐藏那些你不想要的数据，或者隐藏那些你希望下次在新的论文中再发表的数据，这样的行为只会稀释你研究的分量，也降低你研究论文的质量，你可能会因此失去增强你研究结论的一些重要证据。为了使得你的研究结果更易读，你也可以使用副标题来保持格式的统一，另外结果的叙述要保持逻辑性，使其连起来是一个清晰而且容易理解的故事，对于那些重要的对该领域的理解，有推进意义的或是与以前的研究发现，不同的结果要着重强调，对于意外的结果千万不要隐藏，尽量对其进行客观的解释和讨论，图是表示和呈现结果最有效的方法，所以使用图非常的重要，而且图应该使用在你最重要的数据和发现上。

讨论部分是你阐释你研究结果的部分，这也是一篇文章最最重要的部分，有相当大一部分文章被拒，就是因为其讨论部分太弱，或者仅仅是对结果进行了描述，在讨论部分我们要确保你的讨论与你的研究结果相对应，而不仅仅是对结果的重复描述。在讨论部分，也要记得把你的结果和已经发表的结果进行比较，并且不要忽视那些不一致的部分，要正视这些不一致，并且说服你的读者你的结果才是正确的或者更好的。

在讨论部分，记得不要犯以下几种错误：第一、你的声明或者你的陈述太远离你的结果所能支持的范围，第二、使用了不够明确的表达，比如更高的温度或者更低的比率，应该使用量化的描述，第三、使用了还未被定义或者提及的新术语，第四、对可能的阐释，是基于想象的推测，而不是基于事实的，在文中有过详细解释的推测。

结论部分是用来显示，你的研究如何推进了这一领域的发展，对于结论的要求首先要清晰，一个清晰的结论可以帮助主编和评审人，快速判断你的研究价值和影响，其次要证明你的研究如何推进了这一领域的发展，这也可以通过指明其用途扩展或应用来达到，需要注意的是，不要在这里简单重复你的摘要，摘要和结论虽然有些内容是不可避免的重复的，但它们服务于不同的目的，同时也不要重复你的研究结果，在结论部分无味的重复结果是不可接受的，最后要在这部分建议下一步的研究方向，并指出是否已经有相关的实验在进行中了。

致谢部分包括了在你的研究中曾经给过你帮助的，使得你想感谢的人，这些人可以是你的导师、你的资助者、帮你修改文章的人，或者为你提供材料的人。

文献列表是你做该研究引用的主要研究论文，一个合理的文献列表应该有以下几个特征：第一、不要使用太多的文献；第二、确保你读过并且完全了解这些文献；第三、避免过量的自引；第四、避免对同一研究机构，或地区的过量引用；第五、要严格遵守你所投期刊的读者指南里所要求的文献列表格式。写一篇文章通常非常的耗时耗力，它包含了寻找和挑选其他相关文章，准备检查文献，并按照要求进行整理，寻求同事的意见反馈，以及使用亲切的意见表达，尤其对于非英语国家的作者来说，这些都是非常有挑战的，你可以从Mendeley's一个免费的文献管理器及学术社交网络工具得到帮助，你不仅可以通过这个文献管理器来更好的管理你的文献，还可以与全世界的同行连接，分享文章笔记和注释，你甚至可以用Mendeley's来寻找可能的合作者。

如何使用合适的科技论文写作语言

如何使用合适的科技论文写作语言，用恰当的科技论文语言来呈现你的文章非常重要，尤其在呈现结果的部分没有清晰、合适的语言，期刊的主编和审稿人可能无法完全理解你研究工作的重要性，这样的话，即使你文章中展示的研究结果非常的前沿，非常重要，然而不佳的语言质量，包括语法错误、拼写错误，或者语句的错误，都可能会给你的文章发表造成延迟，甚至导致文章被拒稿，同时合适的语言，还包括要保证你在全文，都使用了统一、合适的论文语言，这也包括了图、表，照片等的标题和说明。

作为作者，你有责任让你的研究得到它应得的认可，这就首先要求你的文章使用了合适的论文语言，那么怎么来查看你是不是使用了合适的论文语言呢？我们发表文章的目的是为了能和同行交流我们的研究成果，如果你的论文语言不合适，或者呈现的方式不够清晰、易读，那么就可能会让你的读者，包括期刊的主编和评审人不能理解你的研究。

为了保证你的研究工作可以被理解，在语言上要确保你使用了简洁的语句，正确的时态以及正确的语法；其次要再次强调，记得查看你所准备投稿的期刊的作者指南，看一下该期刊是不是有更详细或者特别的要求和说明，我们也建议作者如果有条件的话，找一个母语是英文的人来帮你检查你的文章，如果没有这样的资源，而你对自己的英文又不够确定的时候，那你也可以考虑使用一些第三方的语言服务，有的作者会认为出版商或者期刊的主编会帮你修改你的文章语言，然而事实并非如此，事实上来保证你所投稿的文章，是其最佳的呈现形式是作者自己的责任，当然像前面所说，虽然出版商没有义务帮你修改文章、修改语言，但他们通常会提供一些语言编辑服务，包括文章翻译、语言润色来供作者选择，更详细的信息大家可以查看出版商的网站，有一些出版商可能会在你的文章送审之前进行一些简单的技术把关工作，如果你的文章语言质量不能达到期刊的最低要求，那么你的文章可能会被返回，并要求你先做语言上的改进。

概括来讲呢，科技论文的语言有最关键的四个特点，就是清晰、客观、准确、简明，对于非英语国家的学生来说，应该利用一切可能的机会来练习英文论文写作，甚至应该在你研究进行的时候，就尽量用英文来记录你的研究进程和成果，这样呢不仅练习了英文，也节省了你日后写作时需要翻译的时间，写作中最应该避免的首先是拼写错误，这会造成非常不好的第一印象，就是你根本没有认真准备你的文章，而其它的常见错误，包括句子结构的错误，时态及语法错误，以及没有全文使用英文，比如在图片中使用了当地语言。

另外对于每一本期刊，要记得查看作者指南有没有对语言特定的要求，一篇成功的论文对于句子结构有这样一些基本的要求，第一句子应该结构简单，并以事实为基础，长而复杂的句子结构可能会让读者感到迷惑；第二每一个句子应该只包含一条信息；第三应该避免试图在一个句子里做多重的说明，平均来讲，科技论文中，每个句子应该只包含12到17个单词，所以概括来讲，科技论文文章的句子，一定要简明扼要。

时态，当描述你的研究和发现时，要注意使用合适的时态，比如当描述已知的事实和假设时，要使用现在时态，比如The average life of a honey bee is 6 weeks，要用现在时态，但当你描述进行过的实验以及这些实验的结果时，就要使用过去时态，比如The average life span of bees in our contained environment was 8 weeks，这里就要用过去时态was，使用一致而且正确的时态呢会让你的文章更容易被作者所理解。

语法，对于语法我们要格外的注意，为了能够让你的研究工作和结构更易读、易懂，一个办法，就是尽量使用主动语态，而不是被动语态，被动语态可以在文章的方法这部分使用，而在其它的部分，主动语态的使用往往可以缩短句子长度，并且使读者对你的描述更感兴趣。比如在论文中，你可以自由的使用we found that，这也对读者来说呢是一个快速而直接的信号，来表示你即将要描述你的研究结果了，这比你用被动时态（英文）来描述要更加简洁、更直达要点；第二呢，文中要尽量的避免使用缩略词，比如is、isn't或者what，以及不常用的缩写，除非是非常常用的缩写，比如DNA，否则，你需要在文章首次出现一个缩写时，就对其进行定义；第三要尽可能少的使用副词，并且对不必要的短语和词组要坚决的删掉，最后要对文中不熟悉的词语和短语进行再次检查和确认，以确保其表达了你想表达的意义没有歧义；最后让我们来归纳一下如何使用合适的论文写作语言。

同行评审（同行评议）

我们来主要介绍一下同行评审，也叫同行评议，什么是同行评审，它的过程、目的是什么，评审人在评估一篇文章时，主要看中什么，希望这一小节给大家带来一些背景知识。

同行评审是学术出版的核心，随着第一本学术期刊的诞生，同行评审就成为验证文章有效性的重要手段。时至今日依然如此，那么什么是同行评审呢，同行评审已经是学术出版界被广泛接受的，将评审人作为学术出版核心的一个过程。同行评审过程是使得科学研究去伪留真，推进学术圈改善学术质量的重要机制。皇家学会哲学会刊在1655年创刊时，首次将同行评审进行正式化，在之后的400多年时间里，其操作流程和形式被不断的改善正规化及逐渐被用到了绝大多数学术出版物中，同行评审现在已经稳固的位于科学出版的核心，用来改善和验证一个研究人员的工作。

如果没有同行评审，那么我们可以说在科学交流中就没有质量保证，这样会造成对发表的研究结果的不信任，同行评审强烈的依赖于我们的评审人，他能花费自己的时间来评审文章，并提供专业的意见，评审人通常当然也是读者、作者，需要公平、客观和没有偏见的审查和评论一篇文章，并使得文章在发表前得到最大程度的改进。评审人是整个同行评审过程的支柱，那么同行评审的目的是什么呢？

我们刚才说了同行评审过程，是使得科学研究去伪留真，推进学术圈改善学术质量的重要机制，细分来说，它的作用有这么几个方面：第一同行评审可以改善文章的质量，通过接受评审人提出的问题、建议和批评，一篇最终发表后的文章往往较第一次提交时会有很大的改善和进步，同行评审也确保了只有质量最好的文章才会被选择和发表；第二同行评审，审查过去的研究成果和进展是否被给予了足够的认可；第三评审人要对研究发现的重要性进行判定；第四评审人也要对研究的原创性和研究意义进行评估，并对主编提出，是否适合发表的建议，最后评审人要对文献进行审查，看有没有遗漏，在同行评审过程中，学术造假和抄袭行为也往往会被检测到，所以评审人也有义务指出可能存在的学术道德方面的问题。

这个图展示了一个典型的同行评审过程。当然同行评审在细节上，可能会有细微的不同，在这个典型的过程中，一共有三个主要角色，包括作者、期刊主编和评审人，首先作者写文章、提交文章，期刊主编对文章进行初审后，或者直接拒稿，或者会把文章进行送审，主编一般会邀请两到三个评审人，评审人的工作包括对文章进行详细的阅读和审查并对文章提出专业的意见，并对期刊主编提出是否进行发表的建议，期刊主编结合这几个评审人的意见和自己的看法对文章是否发表进行决定，这个决定通常包括直接接受文章进行发表、修改后进行发表，修改后进行发表包括大修和小修、以及拒稿。

我们刚刚提到说，一些文章在送审之前，就被期刊主编拒掉了，这是怎么回事呢，当一篇文章提交某一期刊后，期刊的主编会对文章的形式和内容进行初步的评估来决定这篇文章是否值得送审，文章送审前就被拒掉的原因主要有以下几个方面：第一也许文章不符合该期刊的范围或者文章语言达不到该期刊的最低要求，或者这篇文章中所呈现的研究数据和研究成果已经被发表过了，再可能存在的就是文章可能存在一些学术不端问题，比如一稿多投、或者抄袭，每一个期刊的主编都可能会有一些特有的规则来决定是否在送审前就拒稿，所以我们要再次查看作者指南。为了避免出现上述这几种情况，也避免发生直接被拒稿的情况，那我们在写作之前，就应该对此有一个清醒的了解，并在写作时尽量避免。

接下来我们来详细看一下同行评审的过程，评审的最开始期刊主编通常会邀请两名评审人，邀请的时候，评审人先收到文章的摘要，来决定要不要接受审稿，如果审稿人接受了，一般来说主编会要求审稿人在两周到四周内的时间返回评审意见，但是延时当然也会经常发生，当审稿人返回其审稿意见及给主编的建议时，主编会做出一个最终决定并来通知作者，绝大部分文章都要进行修改后才可以被发表，作者收到主编的修改后发表的决定以及评审人的意见时，需要对评审人提出的问题和疑问进行答复并提交修改稿，修改稿将返回评审人进行再次评审，直到评审人满意，或者期刊主编认为评审人提出的问题都得到了圆满的解释，主编收到修改稿后，结合评审人的再次评审意见对文章做出是否发表的最终决定，在这个过程中，如果一个评审人没有按照期限提交评审意见，那么主编会联系评审人进行提醒，当然现在很多的稿件管理系统，都可以做自动的提醒，按时提交审稿意见非常重要，作者当然知道等待评审意见是多么煎熬的一个过程，所以当你们有一天为别人审稿时，也请尽可能准时的返回评审意见，有时两个评审的意见会非常不同、甚至相反，这时主编就可能会邀请第三个评审人，当然主编有权力来决定是不是需要这样做。在任何情况下，评审人都是匿名的，除非评审人自己要求公开其身份，评审人在拿到一篇文章时，对每一部分是如何进行评估的呢，这其实跟我们前面一讲论文的结构中所讲到的对各部分的要求是一致的，我们来重复看一下，首先一篇文章一定要有原创性，那么评审人也会格外关注你的原创点在哪里，你的文章是不是对该领域有新的贡献；其次评审人会关注你的写作语言，语言是否合适、准确，是否读起来清晰、简明，评审人会看你的文章结构是否合理；接下来评审人会看你的文章标题和摘要是否反映了你的研究成果和全文的内容是否准确、具体、简明；接下来重要的一部分就是检查你的方法、讨论和结论的部分，你的方法部分是否全面的描述了你的研究呢，是否具体到可以重复实验，你的讨论部分是否将你的发现，与你介绍部分提出的研究的目的相联系，你的结论部分是否充分的说明了研究成果的意义，注意结论不应该是研究结果的简单总结；最后评审人会检查你的图和表，评估他们是否增加了文章的深度和质量，评审人在审稿完成之后，除了其提交的详细的审稿意见，也会给主编一个清晰的这篇文章是否应该发表的这样的建议，当然这个建议对主编外的人都是保密的，评审人也可以对主编提交保密的意见，这些意见将不会对作者公开。评审人给主编的审稿意见，大致包括对文章新颖性和原创性的意见，该文章是否适合发表的建议。评审人给主编的建议，通常有以下几种选择，直接接收、小修后接收，大修后接收、或者拒稿，当然这些都只是建议，主编才是最后做决定的人，主编会结合审稿人的意见，与自己的看法，给作者一个他认为合适的决定，评审人对作者的意见，就是作者最后收到的审稿意见，这并不包括审稿人，提交给主编的是否发表的建议，以及只给主编的保密意见，审稿人对作者的意见，包括对其方法设计的具体评论，对数据、结果和讨论部分的评价，评审人一般会使用较中立的语气，不会对作者进行直接的批评。一个好的评审人，往往会对你的研究进行有建设性的评论和建议，而不是仅仅是负面的或者消极的评论，我们也要求评审人提交给主编的意见和提交给作者的意见要保持一致。

最后让我们来看一个例子，这是某期刊评审人需要给主编提交的对文章进行评估的清单，使用这样的清单，可以帮助主编更有组织，更客观的对文章做出决定，这些问题包括，首先对文章是否发表的清晰的建议，其次对文章的总体评分从1到100分，还有一些更详细的问题，包括1.文章是否符合该期刊的范围，2.文章现有的呈现方式，是否可以被接受，3.文章是否更适合其它的期刊呢，4.文章是否包含了，有可能被忽略的资料，5.文章的文献是否足够，6.语言如何，7.文章的结构组织如何，8.对文章的原创性、科学质量，以及科学发现的重要性进行打分。

学术出版道德

无论你在学术研究的道路上，是刚刚起步，还是已经在你的领域里小有建树，相信学术出版道德这一概念，对于你来说不会太陌生，从署名权争议到利益冲突，从一稿多投到研究造假等等，这些不端行为严重的损害了科学的严谨性可信性，也往往对涉及到研究者本身的学术声誉造成不可挽回的损害，今天我们将学习有关学术出版道德的一些基本原则，以及常见问题，掌握并遵循这些原则是学术生涯的一个良好开端，也可以帮助你在今后遇到相关问题的时候作出正确的选择。

署名权争议

科学论文是有作者署名的做法是为了确保相关个人能够获得对所从事研究的认可，同时也对相关的研究结果负责，虽然作者资格或署名权的定义并无统一的认识，通常情况下，作者是指必须对某向研究作出科学性贡献的个人。为了避免纠纷，一开始就必须明确个人职责以及署名权事宜，包括哪些人应该列为作者以及署名顺序等等。在实际操作中，决定文章署名顺序的具体做法可能因为学科文化的不同而存在差异，但是一般来说，第一作者应直接进行或直接参与了数据的采集、分析呈现并解读结果并且起草原稿，通讯作者可以是第一作者，也可以是其中比较资深的一个合作者，对待署名权如果处理不当的话，可能会导致一些问题。例如代笔作者，也称Co-Author（s），既作出重大贡献，但没有列为作者，这往往涉及到有赞助方通过付钱进行雇佣的行为。另外还有赠与作者也称Ghost Authors，在这种情况下，实际上该作者对本项研究的贡献非常有限，不应该列为一个作者。让我们来看一个实例，一位研究者完成了一篇论文，在这个过程中他的导师对实验本身，数据分析以及文章的写作、修改等等进行了指导，此外，他还得到其他许多人的帮助，包括印度的一位教授在数据分析方面给他提供了帮助，实验室的助手也在设备的保养维护以及操作上面给他提供了帮助，此外有两位同学帮助进行了文章的修改，那么在这一案例中，哪些应该列为作者，并且谁应该是第一作者呢，答案是要根据具体的期刊来定。

署名权的相关做法因学科文化以及期刊的差异也有可能略有不同，根据国际医学期刊编辑委员会的署名权指导方针，具有作者资格的个人必须同时满足三项基本标准，第一他必须对研究设想、设计以及数据的获取、分析以及解析作出了重大的贡献；第二他必须起草或修改了文章的科学性内容；第三他必须核准了最终的版本。以上三个标准缺一不可，如果只满足部分的条件，应该考虑列为致谢对象，根据以上标准在我们前面提到的案例中，只有研究者本人和他的导师可以列为作者。对于一些比较复杂的研究，例如大型的临床实验等等，因为涉及的作者众多有时候我们也会看到，随文章一起发表的贡献者声明，即contributor statement，其中对每位作者的贡献予以详细说明。这里有一个例子，在论文作者的信息之下，我们看到有三列信息明确的列出了在这些合作者当中有哪些参与了研究设计、实验过程，以及论文起草修改等等过程，署名权若处理不当可能会引起纠纷，纠纷可源于不端行为，例如，谎报个人在研究中的责任和贡献也可源于对署名权的解析，例如，个人贡献达到多少才可以称为显著以及署名权是否具有足够的证明等等。如果你遇到此类情况，你需要注意的是，首先纠纷必须在作者之间解决，任何的期刊或期刊编辑不能够仲裁或者解决问题；第二，在纠纷得到妥善解决之前，文章的发表往往会被推迟甚至暂停，有些期刊还会要求作者提供贡献者声明以避免进一步争端；第三，若纠纷产生在文章发表之后，那么期刊往往还要求作者们达到共识，并提供相应的证据。

总之，有关署名权的问题复杂而敏感，事业刚刚起步的研究员们遇到此类情况，可能担心若大胆的讲出来会有损个人名声和事业，请花时间认真了解期刊的相应的署名权指导方针以及行业要求，若发现自己处于困境不确定如何处理，请向信任的导师或主管咨询。接下来让我们总结一下，作者的主要责任包括以下几个方面，一、数据真实不伪造或篡改，第二，保证研究的原创性，第三，坦言告知可能存在的任何利益冲突，第四避免一稿多投，如果违反了以上的任何一项责任，将会导致相应的不端行为。

利益冲突

接下来将对其逐一进行探讨，我们刚刚学习了署名权以及遇到相关问题时应当遵循的一些基本原则，接下来，让我们一起来了解一下统属学术出版道德范畴的另一概念，利益冲突，Conflict of interest。透明性和客观性在科学研究和同行评审中至关重要，如果作者编辑或审稿人因为个人财务利益信仰等原因影响其客观性，则可能存在利益冲突。

让我们来看一下，以下几种情况中哪些可能存在利益冲突？第一种，一位大学的研究者，他是一家大型石油公司的股东，同时他也在进行一项相关的科学研究；第二种情况，一位大学的研究者，他正在研究测试一项新技术，同时他也为一家相关的金融服务公司提供咨询；第三，一位研究者向一个期刊投稿，这个期刊的主编和这位研究者恰好在同一机构；第四，一位遵从传统治疗方法的医生在写一篇关于新兴医学技术的文章。以上这四种情况中，哪些可能存在着潜在的利益冲突，答案是以上情况都存在利益冲突。

利益冲突可以有不同的形式，以某研究者为例，首先他可能存在直接的财务关系，该研究者和发起研究者的组织存在雇佣或者股份持有关系均属此范畴；第二是间接的财务关系，如果该研究者为该机构提供咨询服务，那么我们也称此时他们之间存在间接的财务关系；第三种情况，职业冲突，如前面的例子中的第三种情况，该研究者和所投期刊主编因为在同一机构，因此，他们存在着职业冲突；第四机构冲突，这种情况在现实中比较少见，它通常是指，研究者所在的机构公开对某一项科学研究的课题发表过明确的立场；第五个人信仰的冲突，如前面提到的最后一个例子。值得注意的是，仅仅存在潜在的利益冲突，并不意味着实质性的错误行为。为了避免产生不必要的问题，作者应该在投稿之初，就明确告知任何潜在的利益冲突，简而言之，有利益冲突并非违反出版道德，完全透明始终是正确的做法，如果您有疑虑，正确的做法是主动告知。我们提到，作者有义务确保其论文的原创性并且以前从未发表过。

一稿多投

下面让我们来看一下，两个不同的投稿行为，第一种行为是，研究者同时向多个期刊，包括（英文）投稿，即一稿多投，显然这种做法是违反出版道德的，这样做的结果，是有可能导致同一文章被多个期刊接受并且发表，这是大多数期刊所不允许的，投稿人也会因此陷入麻烦，例外这是对审稿人以及期刊编辑时间的浪费；第二种投稿行为，即等到拒搞通知之后，再向其他期刊投稿直到被接受，通常来说，这种做法没有问题，但是值得指出的是，作者在进行下一次投稿之前，应该根据上一次收到拒稿通知时，审稿人的意见对你的文章进行相应的完善，完全不理会审稿人的意见而一味的转投其他期刊，同样是对期刊编辑和审稿人时间的浪费，因此此类行为应当避免。重复发表的可能性有多种，为了避免这些问题的产生正确的做法是，首先作者在投稿时，应该确保论文的原创性，一稿多投导致的重复发表，是在浪费他人的时间，而不是在推动科学的发展，除了前面所提到的，将同一稿件重复投给多种期刊的行为，属于一稿多投的范畴之外，此外，还有一些其他的行为，也同属此范畴，例如，向另一家期刊，投递先前已经发表过的研究内容，同样重复发表，也有可能将相同的内容以不同语言发表，在某些情况下，这样做是可以的，前提是，首先必须得到出版商的许可，并且在翻译版本中，对原始版本进行相应的引用，例外，还有一种做法，称为submissions，直译为切香肠，与前面将同一内容重复发表的做法不同，切香肠是指将一个完整的科学研究，分割成不同的稿件进行发表，这种做法同样是不被允许的。

剽窃

在前面的课程中我们了解到，剽窃是最常见的一种学术出版道德不端行为。接下来，我们将学习什么会构成剽窃以及如何避免此类问题。剽窃，根据联邦科学技术政策办公室的定义，是将他人的思想、方法、结果、文字占为己有，而未进行适当的引用说明的行为，这也包括偷偷查看他人研究设想或手稿的行为，可能被剽窃的内容包括语言、思想、发现、文章、图像，电脑程序等等，不一而足，出版中的不道德行为，如果一旦被允许通过，无疑会损害科学记录的可靠性，同时也会影响科学界的声誉，如果任其发展，研究人员的诚信、品质和信誉也将恶化。

这里有不道德行为的两个例子，一个是在（英文）上面报道的印度的一位化学家，他在四年的时间内剽窃的论文70余篇。另外一个博客中报道，有一款抄袭检测软件检测出哈佛医学院的一位教授在他的一篇综述论文中抄袭了他人的文章，一部分剽窃是恶意的，但是有时候剽窃也有可能是非主观原因造成的，例如，不了解哪些行为可能会造成剽窃。无论如何，在你的研究论文中进行正确的引用，标明出处是避免任何失误的关键。值得指出的是，引用他人的工作也包括你的导师，甚至是你自己以前做过的工作，这样做至少有三个原因：首先为你需要阐述的工作提供上下文，以便读者更好的理解，另外，如果你的研究成果是建立在他人先前的工作之上要进行说明，最后这也是为了保持科学文献的可信度和准确性。这里有一个例子，一位研究人员注意到在一篇文章中的一个段落非常适合放在他自己的文章中，作为材料和方法这一部分（英文），于是他决定将该段原样照搬到他的论文里，而没有引用或注明出处，那么这样做是否违反出版道德，答案是是的。

在科学论文中，包含的科学成果和想法必须是自己的，剽窃他人的思想或结果是一种严重的违规行为，在上面的例子中，这位研究者照搬了原文的材料和方法，这部分描述性的文字虽然事实上，他的确使用了相应的技术和设备，也正因为如此，我们可以认为，这种违规行为的严重程度稍轻一些，但是这仍然是不能接受的。正确的做法是，在文章中直接引用原文并且附上说明，你使用了相同的技术或者你用自己的语言来描述你所使用到的技术，简单的复制和粘贴别人的话是对原作者的不尊重，当你引用了他人的内容时一定要注明来源。

同学们，我们已经了解到，剽窃是一种非常严重的违规行为，接下来，让我们对这一问题进行进一步的探讨。根据2012年艾斯维尔期刊工作人员收集到，违反出版道德的案例中，抄袭是最常见的问题，然而我们并不知道，这是否是因为剽窃在实际中也最频发，有可能的情况是剽窃问题可能是最容易被发现的，尤其是现在借助于抄袭检测软件，如cross check等，那么实际中抄袭的问题，到底有多严重？有关统计表明，抄袭行为实际发生的比例很低，但是绝对数量仍然令人担忧，期刊编辑、出版商和媒体的普遍感受是，这一比例正在增加，但是目前还没有有利的证据能够证明这一点，相反有一些结果表明，这一数字甚至可能在下降，前面我们提到有一个抄袭软件cross check，它的背后有一个庞大的数据库，包含了来自400多个出版商、5万多个期刊、三千多万篇文章，并且这个数字还在不断的增长，这个软件如果发现某篇文章，和它背后的这个庞大的数据库有任何值得注意的相似之处，就会给期刊编辑发出警报。大多数艾斯维尔期刊，目前都已采用这个软件用来检测每一篇稿件，关于剽窃，我们将前面的内容可以总结成以下两点，第一，剽窃是严重的，但是也是很容易被避免的；第二，你可以使用之前已经发表过的想法、词语或者论据，但是记住一定要注明来源和原创作者。同一重复是指使用自己的语言阐述他人的想法和一字不差的照搬相比，这样做并未直接使用他人的内容，那么这样做可以吗？我们来看看，哪些行为是应当避免的，这包括照搬部分的文字，但是未加引号，第二模仿句子结构，而只替换部分单词，第三模仿段落组织等等使用自己的作品，也会产生剽窃吗？循环使用文字，或自我剽窃是一个灰色地带，但是原则是，宁可过分小心，也不要因为大意而犯错，因此，一定要记得标明出处，即使是你自己以前所做的工作，如果你已发表了一篇论文，并且在今后的一篇文献中使用了同样的介绍部分，也许还使用了其中的一两个图，并且没有引用你的第一篇文章，编辑可能会认为，你在故意夸大你的结果。

如果抄袭行为已经产生，潜在的后果会怎样，出版商或研究机构、资助机构可以采取哪些措施，具体后果和违规行为的严重性，期刊政策相关机构的规定有关，根据具体的情况，作者可能面临的惩罚有撤稿，通常期刊会发表一个撤稿的声明，说明撤稿的原因，例如剽窃。另外一种可能性，是相关个人可能会收到关注函或谴责信，还有一种可能是，机构和资金机构会进行纪律处分，在极少数的情况下也会有一些比较极端的惩罚，例如禁止出版，撤职或取消赞助等等。

让我们来概括一下，避免陷入剽窃陷阱的基本原则，千万不要去冒险，如果有疑问标明出处，即使原作者已经去世，在写文章不要为了节约时间，而简单的剪切和粘贴，因为你很有可能会忘记你是从哪里摘抄来的，第三，如果你发现了抄袭行为，你必须报告给相应的工作人员，最后，如果我们都能做到以上几点，那么我们就可以依靠科学文献和科学界来传递真相，维护健康纯净的学术出版环境，并不仅仅是作者的责任，通常来说，责任的一般划分如下，作者，作者的责任在于学习标准，例如通过学习此课程践行出版道德行为，第二，机构公司资助机构等等，他们的职责应该是设立相应的标准，并向公众传达，当不道德行为被发现的时候，应当立刻进行调查并采取行动，第三出版商期刊编辑的责任是，为相应的期刊制订出版道德标准，不当行为一旦被发现应采取相应的行动，在艾斯威尔，我们目前所有的期刊都已加入了出版道德委员会，也称COPE，期刊编辑在这里可以寻求道德问题的指导，此外，我们还建立了一个在线伦理资源工具包，以便我们的期刊在处理相关问题的时候可以参考。在目前的科研环境下，我们的研究人员面临着巨大的压力，学生毕业、教师职称，基金申请等等，很多时候都对论文发表有着相应的要求，尽管这些压力客观的存在，但是从我们遇到的众多违反学术出版道德的案例中，得到的经验和教训无一例外，那就是（英文）道德出版尤其重要遵循相应的道德原则，可以保证今后你在学术科研的道路上越走越远的时候，不被之前犯过的错误而绊倒，甚至前功尽弃，最后这也是作为科研人员最伟大的一样使命，那就是真正的推动科学的进步。