浅谈EPC模式下业主方的全过程投资管控措施

研究背景及现状

近年来，EPC管理模式在我国工程建设领域应用广泛。传统承包模式存在业主方签订合同份数多、组织协调工作量大、建设周期长等问题, EPC总承包模式实现了业主方与承包商责权利间的互利共赢。对业主方而言，EPC总承包模式具备合同关系简单、责任权利划分明晰、合理缩短建设工期、减少业主方管理人员、降低并转移部分管理风险、有利于把控项目整体品质等优点，备受业主方推崇；对承包商来说, EPC模式可充分发挥其专业技术管理优势，集成配置多方优质资源，具有设计施工衔接效率高、利润空间大等特性，从而深得总承包商的青睐。

EPC模式下业主风险分析

EPC总承包模式提高了工程费用在总投资成本中的整体效益，投资控制对于整个工程可行性影响极大，它不仅关系到工程的施工质量，还关联到企业的整体经济效益和社会效益。对业主方而言，以最低成本达到最高预期目标是EPC管理模式的重中之重，尤其对于建设工期短、投资规模大的工程，业主方投入巨大的资金成本，赋予其预期的经济效益和社会效益，而风险就存在于目标实施过程中的不确定因素和实际与预期间的偏差中。因此，加强EPC模式下业主方的投资风险控制十分必要。

EPC模式投资管理全过程及策略探讨

1. 项目决策设计阶段

项目决策设计阶段（又称可研初设一体化）是拟建项目从初始策划启动到项目可研报告、初步设计概算得到上级及地方主管部门审批核准并发文立项为止的阶段。

1.1 项目决策阶段

影响该阶段投资管控的主要因素有：建设地点及规模、建设标准、调研勘察的深度、规划设计及方案选择、技术经济论证、可研报告编制深度及投资估算金额等。该阶段特点是投资金额巨大, 会因方案不同而导致投资差异明显, 投资额的确定是从集团内部管控到最终建成实现盈利后的回报, 应合理确定拟建项目投资额, 从源头上科学设定目标成本值, 为后续投资管控工作奠定良好的基础。

项目初始, 业主方依据经集团和政府主管部门审批的建设计划, 组织相关单位对拟实施项目建设环境和背景条件等进行充分深入的调研分析和基础资料收集, 明确项目建设目标、宗旨、规模等, 决策阶段的摸底评估、可行性研究应交由具备高资质水平的咨询服务单位编制, 组织专家进行多方案技术经济论证分析, 包括整体技术方案、建设成本、投资效益以及资金需求计划分析等, 积极借鉴同地区类似已建工程对投资决策阶段的管理, 结合 BIM 技术, 依据不同项目方案建立初步建筑信息模型并模拟数据, 调用类似工程的投资数据, 高效准确估算拟建项目总投资额, 提高投资分析效率及投资决策准确度, 确定最佳方案及投资估算值, 提高可行性分析的成果质量, 实现业主方对项目总投资的整体精准把控。

1.2 初步设计阶段

近几年工程实践分析表明, 投资成本超概算的首要原因是设计错误及变更, 加强对设计质量的审核与管控, 深化功能定位、细化功能分布, 尽量减少功能变更频率, 避免设计缺陷、失误而导致的频繁变更、返工及其他成本损失。考虑到设计单位及设计人员知识水平和业务能力对投资影响的客观性, 业主方应向设计单位明确提出优化设计的要求, 督促设计单位和人员充分利用现代设计理念, 应用科学设计方法优化设计成果, 如通过 BIM 技术对设计方案优选或限额设计, 对设计模型进行多专业一致性检查等, 并及时与造价管理专业人员沟通对接, 达到技术与经济的完美结合。

已批准的初步设计概算一般不得随意突破。然而长期以来，人们对初步设计概算编制及控制十分薄弱，初设概算具有随意性, 不考虑技术、材料设备规格、各专业间缺乏沟通等因素，导致缺项、漏项, 造价指标套用不满足现代功能需求等，使得实际投资远超初设审批概算等现象经常发生。建议业主方组织做好初设概算风险评估, 组织经验丰富的造价单位监督审核设计概算编制依据、工程量计算、定额套用、补充子目编制、取费取值等是否合理, 注重相关造价资料收集, 在确保功能需要、品质满足的条件下, 推行限额设计, 对各专业设置限额指标。

2. 项目实施阶段

该阶段是将施工图纸设计变成工程实体, 是全面、精准、完善的工程建设实施过程的重要阶段, 是促进拟建项目顺利获得预期经济、社会效益的重要条件, 是满足合同要求及约定标准的重要保障。

2.1 项目招投标阶段

项目在初步设计审批, 办理完工程建设手续并缴纳相关费用、落实好项目建设资金后, 以公开招标方式采取EPC模式发包, 总承包商的选择是EPC项目建设成果质量的关键。总承包商作为EPC模式下牵头建设的责任主体, 在工程建设中起着统筹规划、组织协调管理的重要作用, 选择设计能力强, 设计方案合理, 技术较为先进的优良总承包商, 对工程进度、安全、质量、工期、品质有着重要的作用, 总承包商的专业水准、信用评级、财务状况、项目经理施工管理经验等都是决定未来工程项目建设质量与品质的关键。为此，应该科学编制招标文件, 严格审核投标资料, 审评投标人施工组织设计, 注重技术、投标报价分析等。在招标、评标过程中, 认真评估各竞标人综合实力、商业信誉、资质业绩等因素, 确保筛选出的中标人具有较强的综合实力, 从而保证工程建设质量和造价控制目标实现预期效果。

2.2 细化合同条款约定

EPC总承包合同签约金额大、集成专业多、信息量杂，业主方应在合同签订前做好合同系统风险评审。在合同签订时期，图纸设计深度仅仅停留在初步设计阶段，远未达到施工图设计阶段，施工工程量数据较为宏观，材料设备选型没有完全明确，合同价格较为粗略，风险控制较为复杂，合同内容涵盖深化设计、招标采购、施工、竣工验收、试运行等,若业主方与承包商因为合同约定不明发生争执，不利于项目工程进度、安全、质量及工期履约。因此，业主方应加强EPC合同管理, 明确建设内容、范围、价款、工期；明确要求方案优化、技术指标等；明确材料设备选型标准、量化指标等；明确总承包商项目部管理人员及机构要求；明确分包单位选择及审批程序；明确合同价款支付、变更洽商及结算约定；明确工期奖罚约定；明确竣工验收及移交管理办法等。结合项目实际经验，增加专用条款约定，选择合理计价模式，其通常以预算定额计价模式为主，对于建设周期短（一般一年以内）的工程项目，建议合同类型选择固定总价的计价方式，针对拟建工程实施范围、最大化明确合同内容，约定有利于厘清双方权责，合理规避业主方与承包商日后因为职责界面划分等原因造成的意见分歧。

2.3 全过程参与施工阶段管理

施工阶段的投资控制不仅控制预期的工程成本支出，还控制工程结算过程中新增加的工程费用，施工阶段极易受到各种外部因素影响而出现成本超支现象，这就需要业主方在充分发挥工程监理监督管理职责的同时，自身也积极参与到全过程施工监督和管理工作中，加强项目管理办法审查，落实施工图纸会审制度，遵循工程变更程序，加强工程量计算及计价组价审查，严格选用材料、设备选型价格，加强施工方案、施工组织设计审查等，尽量减少设计变更和工程签证工作，加强分包合同管理监督，提升施工各环节各专业负责人的职业道德和综合素养，保持与总承包商良好的沟通并全过程跟踪项目建设实施，这些是全面完成项目建设指标的保证。

此外，业主方还应加强对施工全过程的跟踪审计，实现成本管控的动态管理，该工作建议业主方配合委托的第三方造价机构共同完成，投资管理需要加强事前、事中、事后三个阶段的控制力度，形成全程化跟踪审计模式，关注审计每个环节的反馈信息，及时解决全过程审计中面临的问题或潜在隐患，根据实际情况灵活调整投资控制方案，切实提升每个施工阶段的投资管控效率，以此呈现更加理想的施工效果。

3. 项目验收移交阶段

该阶段是项目完成工程竣工实体验收并移交业主方或使用方的阶段，业主方组织相关单位对照合同约定的建设目标和各种项目计划与要求，对项目进行全方位检查与验收，检查内容不仅限于已完成的建筑、装饰、消防、人防、水电、绿化等实体硬件，还包括工程资料和费用结算等软件，对于在检查中发现的缺陷，就需要施工单位进行修改完善至规定标准。当工程竣工验收手续全部办理完成并移交后，项目进入竣工结算审核阶段，业主方组织审查施工单位所报送资料的真实性、有效性和完整性，注重提高工程结算审计质量，为业主方节约成本、提高收益。

工程结算采用全面审核法，即对合同约定范围内全部工程量做到逐项认真审查，对容易被总承包单位高估冒算的风险部分（如土方、消防、市政管网、景观铺装等）进行重点审查，审查工程结算资料和招投标文件、总承包合同条款是否吻合，细致查验现场，掌握完工现状，并比对竣工图纸，结合工程相关竣工技术资料，扣减未施工内容，必要时，对隐蔽工程进行抽验，以确定其与提供竣工资料是否相符，具体审查内容包括：送审工程量计算底稿，定额套用是否正确，所计取材料市场指导价格的时效性，经业主方确认的主材价是否除税，是否存在甲供材料领用超支现象，是否按照规定计算各种配合费用等。工程变更是工程结算审查的重点，需审查新增合同外工程变更签证部分内容工程量计算的准确性及定额套项的合理性，审查价款调整是否符合合同约定及国家法律法规和政策文件要求，针对已发现的问题应及时整改、调整结算，实现项目管理目标。

鉴于EPC模式管理系统复杂、成本费用高的特点, 业主方在具体执行过程中如何充分发挥工程建设投资效益是业主方最关心的问题, 业主方应遵循主动控制和严格执行合同原则, 加强项目变更审查与控制, 严格管理材料设备采购价格, 加强签证管理与审核, 应用BIM动态实时性监督管理技术, 建立健全成本管控体系，加强全程跟踪审计，提升投资控制水平，加强招投标、合同和施工技术管理, 全面提升EPC工程投资效益。

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