第1章 信息检索基础
1.1 有关信息检索的一些概念
1.2信息检索的类型及特点
1.3信息检索的基本步骤
1.4检索工具
1.5 检索语言
1.6 信息检索的发展趋势
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1.1.1信息、文献、知识
1.信息的定义、特征和分类
信息的定义
信息是所有事物的存在方式和运动状态的反映，是
频率变化的一种感知，并且总是借助于一定的物质载
体传输和存储（或者说信息是指消息接受者来说预先不
知道的报道）。对于这个定义可以从两个方面理解：其
一，客观世界中不同的事物是千差万别的，呈现出不同
的状态和特征，从而在人们认识的过程中形成不同的信
息。其二，人们感知外部世界，通常是通过声频或视频
的变化而产生的，正如我们能听到雷鸣，鼓乐，能看到
闪电，图像…
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2.信息的特征
（1）传递性
（2）时效性
（3）共享性
（4）客观性
其他的特性还有开发性、存储性、价值的
不定性、变换性、可伪性等。
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信息的分类
（1）以存在环境为依据分为：
• 自然信息
• 生物信息
• 机器信息（自动控制系统)
• （人类)社会信息。
（2）以认识主体为依据分为：
• 客观信息，是指对事物不加判断的如实和公正的报
道，即关于认识对象的信息。
• 主观信息，一般是依据事实和分析，阐明个人对论题
的观点和见解，是经过思维主体加工的信息。
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（3）以信息的逻辑意义和利害关系划分：
• 有益信息：对社会发展有积极作用的、能够消
除人们对未知事物不确定性的信息，它是人类
社会的资源和财富。
• 无用信息：指对信息使用者所从事的某种活动
没有作用的、多余的信息。
• 有害信息：指对社会发展和信息用户有消极和
阻碍作用的不真实或庸俗、媚俗的信息，主要
有虚假信息和色情信息等。
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（4）按信息表现形式划分为：
• 文字信息
• 图像信息
• 数值数据信息
• 语音信息
（5）按信息的媒体形式分为：
• 文本信息，按线性顺序排列的，阅读时，人们跟随文本的线性流
向吸收其中的知识单元。
• 超文本信息，按知识单元及其关系建立的知识结构网络。其数据
库由结点和链路组成，查阅超文本信息时，以知识片段及其关系
作为追踪、检索的依据。
• 多媒体信息，多媒体是包括文本、图像和声音在内的各种信息表
达或传播形式的总称。多媒体信息系统能针对用户的需求提供各
种形式的信息。
• 超媒体信息，是指通过计算机控制，把各种文献载体和各种内容
综合为一个整体，从而向读者提供各种形式和各种内容的资料。
超媒体是超文本与多媒体两种技术的结合，即在信息浏览环境下
超文本的信息管理方式与多媒体的信息表现方法结合在一起时，
就称为超媒体。
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2.知识的定义和分类
知识的定义
• 知识，是人类对于客观世界的认识。在这里，
知识作广义的理解，包括消息、情况、事实、
数据。知识可分为理性知识和感性知识。理性
知识，是对客观事物的本质和规律性的认识，
是经过思维、逻辑加工的知识，构成知识体
系；感性知识，是对客观事物的描述和对现象、
事实的感知，是未经逻辑加工的知识。
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知识的分类
知识按不同标准可作如下分类：
• （1）依照反映对象的深刻性和系统性程度，知识分为
生活常识和科学知识；
• （2）按知识的成熟程度，分为经验知识、理论知识。
• （3）按领域：哲学知识、社会科学知识和自然科学知
识；
• （4）按用途：科学知识、技术知识、文化知识；
• （5）按水平：低级知识、中级知识和高级知识；
• （6）按性质，普通知识、专业知识；
• （7）按载体：隐性知识、显性知识。
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3.文献的定义和分类：
文献的定义
• 文献是记录有知识和信息的一切载体，是固化
在载体（纸张、光盘）上的知识。文献是物化
的精神产品，或者说，文献是知识信息的物化
形态。其中，信息内容是文献的知识内核，载
体材料是文献的存在形式和外壳，而符号系统
和记录方式则是二者联系的桥梁和纽带。这4
个要素相互联系就构成了文献的四维框架结构。
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文献的分类
根据其内容性质和加工程度的不同，文献可分为以下四个级别：
• （1）零次文献：未经出版发行的文献，包括手稿、个人通信、原
始记录等。
• （2）一次文献：首次出版的各种文献，也称原始文献。如期刊论
文、科技报告、会议论文、专利说明书等。一次文献是以科研生
产活动的第一手成果为依据而创作的文献，内容丰富，参考价值
大，是我们利用的主要对象。
• （3）二次文献：报道和查找一次文献的检索书刊，如各种目录、
题录和文摘等。二次文献是图书情报工作者在大量收集原始文献
的基础上，经过分析、归纳、重组后出版的。二次文献是一次文
献的集约化、有序化的再次出版，是贮藏、利用一次文献的主要
的、科学的途径。
• （4）三次文献：利用二次文献提供的线索，选用大量一次文献的
内容，经综合、分析和评述再度出版的文献，如各种述评、进展
报告、动态综述、手册、年鉴和百科全书等。我们使用的各种教
科书也属三次文献。
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文献按存储载体可分为：
• （1）印刷型：通过铅印、油印和胶印等手段，将知识固化在纸张
上的一类文献。例如，图书、期刊以及各种印刷资料。这是一种
有着悠久历史的传统文献形式，至今仍广为应用。它的主要优点
是便于阅读和流传，缺点是体积大，信息密度低。以纸张为存储
介质，用印刷技术出版。如：书、刊等。
• （2）缩微型：以印刷型文献为母本，采用光学摄影技术，把文献
的影像固化在感光材料上的一类文献。常见的缩微型文献有缩微
平片和缩微胶卷两种。这种文献的优点是体积小，信息密度高，
缺点是阅读必须借助阅读机或利用缩微复印机。
• （3）声像型：这是一种非文字形式的文献。常见的有各种视听资
料，如唱片、录音带、电影胶片、激光声视盘（CD-ROM）、幻
灯片等。这类文献记录声音和图像，通过唱机、录音机、录像机、
放影机和投影机等予以重现，可以使人闻其声、观其形。
• （4）机读型：这是近年来由于计算机的广泛应用而产生的一种新
文献。常见的是各种已录有内容的磁带、磁盘和光盘。这种文献
的存贮、阅读和查找利用都须通过计算机才能进行，所以既有信
息量大、查找迅速的优点，又有设备昂贵、使用费用高的缺点。
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按出版方式，文献可分为：
• 图书 Book：对已有的研究成果或生产经验作概括论述。
• 期刊Periodical：特点：名称固定，定期出版、并计划无限期出
版；出版周期短、报道快；数量大、内容丰富。
• 报纸Newspaper：出版周期最短的定期连续出版物。特点：内容
新、涉及面广，读者最多，影响面广。
• 专利文献Patent Literature：纪录有关发明创造信息的文献。一
般分为国际标准、地区标准、国家标准、行业标准、企业标准。
• 会议文献Conference Literature ：在各种会议上宣读和交流的
论文、报告和其他有关资料。
• 科技报告Scientific & Technical Report：对科学技术研究结果
的报告或研究进展的纪录。目的：向上级主管部门汇报。
• 学位论文Dissertation for Academic Degree：作者为获取某
种学位而撰写的科学论文。硕士博士论文具有较高的参考价值；
• 政府出版物Government Publication：各国政府部门及其所属
机构颁布和出版的文献资料。
• 产品样品资料Product Sample Book：厂商为向用户宣传和推销
其产品而印发的介绍产品情况的文献。如：水利水电出版社教材
目录与简介。
• 此外档案ArchivesRecords、Music Score、Map等都是文献家
族中的重要成员。
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4.信息、文献、知识三者的关系：
三者之间的联系：
（1）信息概念不仅包括人与人之间的消息的交换，而且
还包括人机之间、机器与机器之间的消息交换，以及
动、植物界信号的交换。
（2）知识是人类通过加工吸收信息，对自然界、人类社
会以及思维方式与运动规律的认识与掌握，是人的大
脑通过思维重新组合的系统化信息的集合。
三者之间转换：
（1）物质运动发出信息；
（2）信息经人脑加工变成知识；
（3）知识被记录形成文献、被传递成为情报；
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1.1.2信息检索的定义和分类
信息检索：简单地说就是将信息按照一定的方式组织和存
储起来，并根据信息用户的需要找出有关信息的过程。
信息检索的类型，按检索手段分为：
• （1）手工检索（简称手检）：例：以前到图书馆使用卡片目录找
书。
• （2）计算机检索（简称机检）：又分为几个阶段：脱机信息检索、
联机信息检索、光盘信息检索、网络信息检索。
按信息检索手段划分：
• （1）传统信息检索：就是手工信息检索，是利用各种印刷型检索
工具来查找文献的一种方法。
• （2）现代信息检索：现代信息检索即计算机信息检索，是指利用
计算机和网络来处理和查找文献信息的检索方式。
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1.1.3 信息检索的几个技术指标
（1）检索的方便性
（2）收录全面性
（3）检索效率。
• 检索效率主要用查全率和查准率两个指标来衡
量。
（4）报导及时性
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1.2信息检索的类型及特点
1.2.1 手工信息检索
• 以人工方式查找和提供情报的系统。其特点是
人直接参与检索过程。所使用的情报检索工具
包括书本式目录、文摘、索引以及各种卡片
（穿孔卡片、元词卡片）。手工信息检索具有
操作简单、费用低廉、查准率高等优点，但耗
时较多效率低。随着计算机的普及，手工信息
已逐渐被计算机信息检索所代替。
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1.2.2 脱机信息检索
以批处理方式进行的脱机检索，即检索只能在检
索系统所在地进行，由检索人员定期将用户课题
汇总，批量输入计算机，用户不能参与检索过
程，不能即时浏览检索结果，修改检索方案，即
不能人机对话。
脱机检索所存在的几点不足表现在：
• （1）地理上的障碍，指用户与检索人员距离较远时，
不便于检索要求的表达，也不便于检索结果的获取。
• （2）时间上的迟滞，指检索人员定期检索，用户不能
及时获取所需信息。
• （3）封闭式的检索，指检索策略一经检索人员输入系
统就不能更改，更不能依据机检应答来修改检索式。
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1.2.3 联机信息检索
建立在计算机联机处理方式上的信息检
索，即检索者通过检索终端和通信线路直
接查寻检索系统数据库的计算机检索方式。
用户采用终端并通过通信线路，以与检索
系统对话的方式直接访问数据库，进行存
储、检索、打印、修改数据等处理。
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1.2.4 光盘信息检索
光盘检索具有储量极大而体积微小，要求
设备简单，可随地安装，使用方便、易于
操作，检索费用低（不需要昂贵的联机检
索通讯费用），因可随时修改检索策略而
具有很高的查全率和查准率等优点
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1.2.5 网络信息检索
（1）交互式作业方式
（2）用户透明度
（3）信息检索空间的拓宽
（4）友好的用户界面
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1.3信息检索的基本步骤
1课题分析，明确检索范围
2选择检索系统和检索工具
3确定检索点和检索途径
4构造检索式
5选定检索方法
6索取原始文献
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1.4检索工具
1.4.1 检索工具概念及作用
• 检索工具泛指查找信息所使用的一切工具和设
备，包括检索工具书、穿孔卡片、电子计算机
等。
• 检索工具的作用：
1）报道作用
2）存储作用
3）检索作用。
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1.4.2 检索工具基本类型
按照信息加工的手段或设备划分：
（1）手工检索工具；（2）机械检索工具；（3）计算机检索工具。
按照信息载体形态划分：
（1）书本式检索工具，包括期刊式、单卷式和附录式；
（2）卡片式检索工具；
（3）缩微式检索工具；
（4）磁性材料式检索工具。
按收录范围划分：
（1）综合性检索工具；（2）专科性检索工具；
（3）专题性检索工具；（4）全面性检索工具；
（5）单一性检索工具。
按时间范围划分：
（1）预告性检索工具；（2）现期通报性检索工具；
（3）回溯性检索工具。
按编制方法划分：目录、文摘和索引等。
5
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1.5 检索语言
定义
• 检索语言是保证和检索一致的一种共同性的人
工语言，它把文献的存储与检索联系起来，使
文献的标引者和检索者取得共同理解，从而实
现检索。检索语言是应文献信息的加工、存贮
和检索的共同需要而编制的专门语言，它是表
达概括文献信息内容和检索课题内容的概念及
其相互关系的一种概念标识系统。
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1.5.2 检索语言的类型
（1）分类语言。
• 所谓分类，是按事物的性质将客观事物加以区
别，并按逻辑顺序将其排列，用以区别事物，
认识事物的一种方法。以文献为对象的分类，
即为文献分类。
• 目前，我国社会科学文献的分类与检索，主要
根据三种分类语言，即《中国图书馆图书分类
法》（简称《中图法》）、《中国人民大学图
书馆图书分类法》（简称《人大法》）和《科
学院图书馆图书分类法》（简称《科图法》）
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（2）主题语言
① 标题词语言。是从文献的题目和内容中抽出来，经过规范化处理
的主题语言。从标题词作为文献信息内容的标引标识和检索标识。标
题词一般分为主标题和副标题，词表中按级一一列举各级标题，把主
标题和副标题加以组配，作为标引和检索使用中的依据；
② 叙词语言。是以表达文献主题内容的概念单元为基础，经过规范
化处理，可以进行逻辑组配的一种主语语言。以规范化的标引词形成
词表，各词独立，标引时根据需要进行组配，可表达文献内容方面的
复杂概念，属后组配式，适用于机检和手检；
③ 关键词语言。直接从文献信息的标题、摘要或内容本身抽取出来
的用于揭示信息主题内容的自由词。是一种无词表的自然语言。关键
词选自文献的题目和内容，属于非规范的后组配式；
④ 单元词语言。以文献中的单元词表达文献信息的内容性质，一般
无词表。单元词是文献内容中最基本的不能再加复分的知识单元，单
元词之间可以进行组配，属后组配式；
⑤ 引文语言。利用文献的引文关系而建立的一种自然语言，无词
表，标引词为文献中的主要著录项目，属后组配式。
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1.6 信息检索的发展趋势
1.6.1 信息检索的最新技术
• 1.推技术
• 2.集合数据挖掘技术
• 3.自然语言理解技术
• 4.人机交互界面技术
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1.6.2 新一代信息检索的特点
智能化搜索
个性化搜索
结构化搜索
垂直化专业领域搜索
本土化的搜索__

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