RocksDB作为一个开源的存储引擎支持事务的ACID特性，而要支持ACID中的I(Isolation),并发控制这块是少不了的，本文主要讨论RocksDB的锁机制实现，细节会涉及到源码分析，希望通过本文读者可以深入了解RocksDB并发控制原理。文章主要从以下4方面展开，首先会介绍RocksDB锁的基本结构，然后我会介绍RocksDB行锁数据结构设计下，锁空间开销，接着我会介绍几种典型场景的上锁流程，最后会介绍锁机制中必不可少的死锁检测机制。

1.行锁数据结构    RocksDB锁粒度最小是行，对于KV存储而言，锁对象就是key，每一个key对应一个LockInfo结构。所有key通过hash表管理，查找锁时，直接通过hash表定位即可确定这个key是否已经被上锁。但如果全局只有一个hash表，会导致这个访问这个hash表的冲突很多，影响并发性能。RocksDB首先按Columnfamily进行拆分，每个Columnfamily中的锁通过一个LockMap管理，而每个LockMap再拆分成若干个分片，每个分片通过LockMapStripe管理，而hash表(std::unordered_map<:string lockinfo>)则存在于Stripe结构中，Stripe结构中还包含一个mutex和condition_variable，这个主要作用是，互斥访问hash表，当出现锁冲突时，将线程挂起，解锁后，唤醒挂起的线程。这种设计很简单但也带来一个显而易见的问题，就是多个不相关的锁公用一个condition_variable，导致锁释放时，不必要的唤醒一批线程，而这些线程重试后，发现仍然需要等待，造成了无效的上下文切换。对比我们之前讨论的InnoDB锁机制，我们发现InnoDB是一个page里面的记录复用一把锁，而且复用是有条件的，同一个事务对一个page的若干条记录加锁才能复用；而且锁等待队列是精确等待，精确到记录级别，不会导致的无效的唤醒。虽然RocksDB锁设计比较粗糙，但也做了一定的优化，比如在管理LockMaps时，通过在每个线程本地缓存一份拷贝lock_maps_cache_，通过全局链表将每个线程的cache链起来，当LockMaps变更时(删除columnfamily)，则全局将每个线程的copy清空，由于columnfamily改动很少，所以大部分访问LockMaps操作都是不需要加锁的，提高了并发效率。相关数据结构如下：1

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33struct LockInfo {

bool exclusive; //排它锁或是共享锁

autovector txn_ids; //事务列表，对于共享锁而言，同一个key可以对应多个事务

// Transaction locks are not valid after this time in us

uint64_t expiration_time;

}

struct LockMapStripe {

// Mutex must be held before modifying keys map

std::shared_ptr stripe_mutex;

// Condition Variable per stripe for waiting on a lock

std::shared_ptr stripe_cv;

// Locked keys mapped to the info about the transactions that locked them.

std::unordered_map<:string lockinfo> keys;

}

struct LockMap {

const size_t num_stripes_; //分片个数

std::atomic lock_cnt{0}; //锁数目

std::vector lock_map_stripes_; //锁分片

}

class TransactionLockMgr {

using LockMaps = std::unordered_map>;

LockMaps lock_maps_;

// Thread-local cache of entries in lock_maps_. This is an optimization

// to avoid acquiring a mutex in order to look up a LockMap

std::unique_ptr lock_maps_cache_;

}

2.行锁空间代价    由于锁信息是常驻内存，我们简单分析下RocksDB锁占用的内存。每个锁实际上是unordered_map中的一个元素，则锁占用的内存为key_length+8+8+1，假设key为bigint，占8个字节，则100w行记录，需要消耗大约22M内存。但是由于内存与key_length正相关，导致RocksDB的内存消耗不可控。我们可以简单算算RocksDB作为MySQL存储引擎时，key_length的范围。对于单列索引，最大值为2048个字节，具体可以参考max_supported_key_part_length实现；对于复合索引，索引最大长度为3072个字节，具体可以参考max_supported_key_length实现。假设最坏的情况，key_length=3072，则100w行记录，需要消耗3G内存，如果是锁1亿行记录，则需要消耗300G内存，这种情况下内存会有撑爆的风险。因此RocksDB提供参数配置max_row_locks，确保内存可控，默认RDB_MAX_ROW_LOCKS设置为1G，对于大部分key为bigint场景，极端情况下，也需要消耗22G内存。而在这方面，InnoDB则比较友好，hash表的key是(space_id, page_no)，所以无论key有多大，key部分的内存消耗都是恒定的。前面我也提到了InnoDB在一个事务需要锁大量记录场景下是有优化的，多个记录可以公用一把锁，这样也间接可以减少内存。

3.上锁流程分析    前面简单了解了RocksDB锁数据结构的设计以及锁对内存资源的消耗。这节主要介绍几种典型场景下，RocksDB是如何加锁的。与InnoDB一样，RocksDB也支持MVCC，读不上锁，为了方便，下面的讨论基于RocksDB作为MySQL的一个引擎来展开，主要包括三类，基于主键的更新，基于二级索引的更新，基于主键的范围更新等。在展开讨论之前，有一点需要说明的是，RocksDB与InnoDB不同，RocksDB的更新也是基于快照的，而InnoDB的更新基于当前读，这种差异也使得在实际应用中，相同隔离级别下，表现有所不一样。对于RocksDB而言，在RC隔离级别下，每个语句开始都会重新获取一次快照；在RR隔离级别下，整个事务中只在第一个语句开始时获取一次快照，所有语句共用这个快照，直到事务结束。

3.1.基于主键的更新这里主要接口是TransactionBaseImpl::GetForUpdate1).尝试对key加锁，如果锁被其它事务持有，则需要等待2).创建snapshot3).调用ValidateSnapshot，Get key,通过比较Sequence判断key是否被更新过4).由于是加锁后，再获取snapshot，所以检查一定成功。5).执行更新操作这里有一个延迟获取快照的机制，实际上在语句开始时，需要调用acquire_snapshot获取快照，但为了避免冲突导致的重试，在对key加锁后，再获取snapshot，这就保证了在基于主键更新的场景下，不会存在ValidateSnapshot失败的场景。

堆栈如下：1

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261-myrocks::ha_rocksdb::get_row_by_rowid

2-myrocks::ha_rocksdb::get_for_update

3-myrocks::Rdb_transaction_impl::get_for_update

4-rocksdb::TransactionBaseImpl::GetForUpdate

{

//加锁

5-rocksdb::TransactionImpl::TryLock

6-rocksdb::TransactionDBImpl::TryLock

7-rocksdb::TransactionLockMgr::TryLock

//延迟获取快照，与acquire_snapshot配合使用

6-SetSnapshotIfNeeded()

//检查key对应快照是否过期

6-ValidateSnapshot

7-rocksdb::TransactionUtil::CheckKeyForConflict

8-rocksdb::TransactionUtil::CheckKey

9-rocksdb::DBImpl::GetLatestSequenceForKey //第一次读取

//读取key

5-rocksdb::TransactionBaseImpl::Get

6-rocksdb::WriteBatchWithIndex::GetFromBatchAndDB

7-rocksdb::DB::Get

8-rocksdb::DBImpl::Get

9-rocksdb::DBImpl::GetImpl //第二次读取

}

3.2.基于主键的范围更新1).创建Snapshot，基于迭代器扫描主键2).通过get_row_by_rowid，尝试对key加锁3).调用ValidateSnapshot，Get key,通过比较Sequence判断key是否被更新过4).如果key被其它事务更新过(key对应的SequenceNumber比Snapshot要新)，触发重试5).重试情况下，会释放老的快照并释放锁，通过tx->acquire_snapshot(false)，延迟获取快照(加锁后，再拿snapshot)5).再次调用get_for_update，由于此时key已经被加锁，重试一定可以成功。6).执行更新操作7).跳转到1，继续执行，直到主键不符合条件时，则结束。

3.3.基于二级索引的更新这种场景与3.2类似，只不过多一步从二级索引定位主键过程。1).创建Snapshot，基于迭代器扫描二级索引2).根据二级索引反向找到主键，实际上也是调用get_row_by_rowid，这个过程就会尝试对key加锁3).继续根据二级索引遍历下一个主键，尝试加锁4).当返回的二级索引不符合条件时，则结束

3.4 与InnoDB加锁的区别      前面我们说到了RocksDB与InnoDB的一点区别是，对于更新场景，RocksDB仍然是快照读，而InnoDB是当前读，导致行为上的差异。比如在RC隔离级别下的范围更新场景，比如一个事务要更新1000条记录，由于是边扫描边加锁，可能在扫描到第999条记录时，发现这个key的Sequence大于扫描的快照(这个key被其它事务更新了)，这个时候会触发重新获取快照，然后基于这个快照拿到最新的key值。InnoDB则没有这个问题，通过当前读，扫描过程中，如果第999条记录被更新了，InnoDB可以直接看到最新的记录。这种情况下，RocksDB和InnoDB看到的结果是一样的。在另外一种情况下，假设也是扫描的范围中，新插入了key，这key的Sequence毫无疑问会比扫描的Snapshot要大，因此在Scan过程中这个key会被过滤掉，也就不存在所谓的冲突检测了，这个key不会被找到。更新过程中，插入了id为1和900的两条记录，最后第900条记录由于不可见，所以更新不到。而对于InnoDB而言，由于是当前读，新插入的id为900的记录可以被看到并更新，所以这里是与InnoDB有区别的地方。      除了更新基于快照这个区别以外，RocksDB在加锁上也更简洁，所有加锁只涉及唯一索引，具体而言，在更新过程中，只对主键加锁；更新列涉及唯一约束时，需要加锁；而普通二级索引，则不用加锁，这个目的是为了避免唯一约束冲突。这里面，如果更新了唯一约束(主键，或者唯一索引)，都需要加锁。而InnoDB则是需要对每个索引加锁，比如基于二级索引定位更新，则二级索引也需要加锁。之所以有这个区别是，是因为InnoDB为了实现RR隔离级别。这里稍微讲下隔离级别，实际上MySQL中定义的RR隔离级别与SQL标准定义的隔离级别有点不一样。SQL标准定义RR隔离级别解决不可重复读的问题，Serializable隔离级别解决幻读问题。不可重复读侧重讲同一条记录值不会修改；而幻读则侧重讲两次读返回的记录条数是固定的，不会增加或减少记录数目。MySQL定义RR隔离级别同时解决了不可重复读和幻读问题，而InnoDB中RR隔离级别的实现就是依赖于GAP锁。而RocksDB不支持GAP锁(仅仅支持唯一约束检查，对不存在的key加锁)，因为基于快照的机制可以有效过滤掉新插入的记录，而InnoDB由于当前读，导致需要通过间隙锁禁止其它插入，所以二级索引也需要加锁，主要是为了锁间隙，否则两次当前读的结果可能不一样。当然，对RC割裂级别，InnoDB普通二级索引也是没有必要加锁的。

4.死锁检测算法      死锁检测采用DFS((Depth First Search,深度优先算法)，基本思路根据加入等待关系，继续查找被等待者的等待关系，如果发现成环，则认为发生了死锁，当然在大并发系统下，锁等待关系非常复杂，为了将死锁检测带来的资源消耗控制在一定范围，可以通过设置deadlock_detect_depth来控制死锁检测搜索的深度，或者在特定业务场景下，认为一定不会发生死锁，则关闭死锁检测，这样在一定程度上有利于系统并发的提升。需要说明的是，如果关闭死锁，最好配套将锁等待超时时间设置较小，避免系统真发生死锁时，事务长时间hang住。死锁检测基本流程如下：1.定位到具体某个分片，获取mutex2.调用AcquireLocked尝试加锁3.若上锁失败，则触发进行死锁检测4.调用IncrementWaiters增加一个等待者5.如果等待者不在被等待者map里面，则肯定不会存在死锁，返回6.对于被等待者，沿着wait_txn_map_向下检查等待关系，看看是否成环7.若发现成环，则将调用DecrementWaitersImpl将新加入的等待关系解除，并报死锁错误。

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21class TransactionLockMgr {

// Must be held when modifying wait_txn_map_ and rev_wait_txn_map_.

std::mutex wait_txn_map_mutex_;

// Maps from waitee -> number of waiters.

HashMap rev_wait_txn_map_;

// Maps from waiter -> waitee.

HashMap> wait_txn_map_;

DecrementWaiters //

IncrementWaiters //

}

struct TransactionOptions {

bool deadlock_detect = false; //是否检测死锁

int64_t deadlock_detect_depth = 50; //死锁检测的深度

int64_t lock_timeout = -1; //等待锁时间，线上一般设置为5s

int64_t expiration = -1; //持有锁时间，

}