作者｜惠彬原，耿瑞莹，黎槟华，李永彬，孙健

单位｜阿里巴巴达摩院Conversational AI团队

引言

机器可以自己写 SQL 语句吗？当然可以~只需要用自然语言描述你的想法即可，甚至还能进行多轮的交互！

语义解析（Semantic Parsing）是自然语言处理中的一个非常基础且重要的问题。近些年来，语言解析中的 Text-to-SQL 任务引起了学术界和工业界的广泛关注，该任务的目的是将自然语言转换为可执行的 SQL 语句，帮助用户仅使用自然语言便可完成和数据库的交互。

利用 Text-to-SQL 技术可以实现很多应用，比如对话式（上下文相关）语义解析 （Context-Dependent Semantic Parsing) ，数据库作为对话系统中的「知识」来源，将用户的每一个问题转换为对应的 SQL 语句，通过复杂的多轮问答，进而实现任务型对话。如下图所示，用户通过多轮的询问与数据库进行信息的交换，最终得到期望的回答。

▲ 图1. 对话式 Text-to-SQL 任务

针对这项任务，耶鲁大学联合 Saleforce 分别于 ACL 2019 和 EMNLP 2019 提出了两个公开的 Benchmark，SParC [1] 和 CoSQL [2]，这两个数据集有如下共同特点：

1. 跨领域：每个数据库都属于不同的领域，这对模型的泛化性提出了严格的要求；

2. 上下文依赖：在对话系统中存在的多轮指代、省略等问题都需要进行建模；

3. 复杂 SQL：最终生成的 SQL 复杂性较高，譬如需要多表联合查询等。

本文提出了一种新的框架，称之为动态上下文模式图（Dynamic Contextualized Schema Graph），该框架基于动态进化图的结构，有效的刻画了多轮场景下的话术 （utterance），数据库模式（schema），以及他们之间复杂的交互 （linking）。

在该框架中，我们讨论了基于混合关系构建边的方式并提出了记忆遗忘的机制来整合归纳偏置，最终呈现出一个灵活的过程来描述不同层次的上下文。实验层面，我们在 SParC 和 CoSQL 上面验证了模型的性能，在投稿时达到了 SOTA 的结果，在榜单上排名第一。

论文标题：

Dynamic Hybrid Relation Network for Cross-Domain Context-Dependent Semantic Parsing

收录会议：

AAAI 2021

论文链接：

https://arxiv.org/abs/2101.01686

代码链接：

https://github.com/huybery/r2sql

对话式语义解析的两个挑战

首先我们需要先思考对话式解析模型需要具备哪些能力？首先模型需要能够处理来自任意领域的数据库信息，比如金融、政务、酒旅等行业数据。所以模型面临的第一个挑战：如何处理跨领域问题？对于任意垂域都能够完成 SQL 生成。

其次，在对话场景中，用户是通过多轮的查询实现最终的目的，处理当前的 SQL 生成可能需要依赖历史的信息，其中大量的指代、省略问题需要被关注。同时，在对话流不断增长的过程中，用户关心的焦点也可能发生偏移，这引出了第二个挑战，如何准确的理解和利用上下文？

下面我们从这两个方面分别具体的介绍其中的难点。

2.1 跨领域问题

首先是 Text-to-SQL 的跨领域问题，主流的思路是直接建立自然语言和数据库中 列、表、值的连接，研究者将其称为 Schema linking。如图 2 所示，模型需要能够将自然语言中出现的实体和数据库模式中的信息进行对齐，最终生成正确的 SQL 结果。

▲ 图2. Schema Linking [3]

我们通过分析 SParC 中验证集的 bad case，发现很多样本都是因为命中了错误了表名或列名导致生成的错误，所以 Schema linking 的效果将直接影响 SQL 的生成。

过往的上下文依赖的方法，包括 CD-Seq2Seq [1]，EditSQL [4] 等，都是基于 Cross attention 机制来完成 linking，我们将这种仅仅凭借 Cross attention 方式构建 linking 的结果成为隐式关系，这种方法对于很多表面特征捕捉较差，比如 n-gram 匹配等。

而 RAT-SQL [3] 提出了一种可以融入规则先验的 self-attention 结构，能够有效的捕捉表面特征。尽管 RAT 的结构声称可以同时处理 hard 和 soft 的关系，但是我们发现这种结构还是更容易偏向 hard 的关系，所以我们将 RAT 归类为显式关系。隐式关系和显式关系各有优势，所以一个难点在于能否有一个统一的框架同时兼顾不同类型的关系探索？

2.2 上下文建模

在对话式的 Text-to-SQL 任务中，如何进行上下文的建模也是亟需解决的问题。过去的工作主要是围绕话术 （utterance）层面的上下文，如图 3 展示很多在 utterance 层面上下文建模的方法。

▲ 图3. 上下文建模思路[5]

而其实在这个任务中，除了 utterance 层面的上下文外，没有工作关注 linking 层面的上下文建模，即在用户不断询问的过程中，用户聚焦的意图可能会发生变化，所以如何处理 linking 层面的变化也是一个新的挑战。那么第二个难点在于能否有一个统一的框架同时兼顾 utterance 和 linking 层面的上下文建模？

提出的模型

首先我们形式化对话式 Text-to-SQL 任务，该任务由不同领域的对话数据组成，目的是将对话流程中的自然语言话术转为对应的 SQL 语句。假设

是所有对话流程的集合，一个会话过程

由一系列的话术

和其对应的 SQL 语句

组成，其中

为会话的长度。

每一次会话都可能基于多张表且属于不同的领域设定，其涉及到的数据库模式可以表达为

，包含一系列的表名和列名等。给定当前的话术

、历史话术 ，以及涉及的数据库模式

来预测对应的 SQL 语句

。

3.1 编码器

首先我们需要将话术和数据库模式进行编码，这里我们采用 BERT 的得到输入的表征：

得到表征后，我们又设计了任务相关的编码器来提升表征性能，针对多轮的话术，我们首先利用 utterance-level 的 Bi-LSTM 得到每一个话术的隐向量：

然后利用流行的 interaction-level 的编码器得到上下文向量：

最终利用这个上下文向量来丰富话术编码：

上述流程与图 3 (b) 的基于 turn 上下文建模的方式一致。除了话术外，我们还需要对数据库模式中的表名列名进行编码，这里是利用独立的 Bi-LSTM 进行编码：

3.2 动态上下文模式图

▲ 图4. 动态上下文模式图

针对之前提到的两个难点，我们提出了一种基于动态上下文模式图的框架，联合的学习话术（utterance）、数据库模式（schema）和其之间复杂交互（linking）的表征。在第

轮的时刻，当前的话术 和其相关的 schema

，我们定义出 Graph 的结构

，其中 graph 的节点为话术中的 token 和数据库模式中的元素（表/列）组成，而边可以定义为数据库模式内部的关系，比如外键；

以及 token 和 schema 之间的交互关系，即 linking， 我们同时结合了隐式和显式的关系建立方式，称之为混合关系。如图 4 所示，随着轮次的增多，蓝色节点（token of utterance）不断的增多，并且不断和绿色节点（schema）产生新的交互（linking），整个对话流程可以看做是一个动态进化 graph 的范式。

如图 4 所示，随着轮次的增多，蓝色节点（token of utterance）不断的增多，并且不断和绿色节点（schema）产生新的交互（linking），整个对话流程可以看做是一个动态进化 graph 的范式。

那么在这个动态图的过程中，模型在编码器层面已经关注到了 utterance 上下文的信息，那么对于 linking 的上下文信息如何处理呢？用户聚焦的意图经常会发生偏移，所以模型应该更关心当前问句下的 linking 信息，而对于较早的 linking 信息应该适度的「衰减」，所以我们需要模仿人类的交谈，引入记忆衰减的方式来归纳偏置。特别的，我们提供了几种针对 linking 的不同衰减方式。

首先从话术粒度的层面考虑，我们可以引入 token-level 的遗忘和 utterance-level 的遗忘；而在遗忘方法的层面，我们首先可以想到的是引入门控机制，让网络自己去学习不同 token/utterance 的权重，这种方式尽管有一定的提升，但是引入了额外的参数而且缺乏显示的约束，容易引入噪声导致训练的不稳定。

所以我们开始考虑能不能引入一些函数，直接来计算衰减的权重？这里我们利用了 Schedule sampling [6] 中的三种衰减函数进行实验，分别是：

得到衰减权重后，我们可以分别在隐式和显式 linking 的计算过程中引入。

针对隐式关系：

我们称之为 DCRI（Dynamic Context Representation over Implicit Relations）。

针对显式关系：

我们称之为 DCRE（Dynamic Context Representation over Explicit Relations）。

最终我们将 DCRI、DCRE 以及解码器输入的表征进行融合，同时结合隐式和显式关系，得到拥有丰富上下文 linking 信息的表征输出。解码器部分我们沿用了 EditSQL [4] 的方案。

实验结果

我们在两个大规模的跨领域上下文相关的 benchmark，SParC 和 CoSQL 上评估模型的效果。这两个数据集拥有 138 个领域下的 200 个复杂的数据库，以及上万条的问题话术。该任务有两种评测方式，分别是评测单轮的 Question Match 和评测多轮的 Interaction Match。如下表所示，我们在验证集上对比了一系列先进的方法，展示出动态混合关系网络的优势。

我们还将模型提交到了官方的测试集榜单中，截至投稿时，我们的方法达到榜首：

除此之外，我们还执行了一系列的消融实验：针对 DCRI 和 DCRE，我们发现尽管显式关系更具可解释性，但隐式关系对于最终的结果同样有增益，证明了混合关系的重要性。

在衰减函数的作用下，DCRE 呈现渐变的趋势，更关注附近轮次的信息，减少历史轮次的干扰。

我们还分析一些样例，发现我们的模型在指示代词、所有格限定、回指以及操作符等情况下相比之前的模型有较好的改进。

还能做什么？

1. linking 的路仍然很长。目前的 linking 是数据或规则驱动的，这造成了模型缺乏一些真实世界的常识，比如模型很难理解 「republics」是一种政府的形式，导致无法和 「country.governmentform」进行 linking，而这个信息对于 SQL 的生成至关重要。所以如何引入外部知识解决这些问题是一个重要的方向。

2. 模型效率。当前的模型主要还是基于 seq2seq 架构，其中很多组件无论是训练还是推理都非常耗时，无法满足业务的线上要求，如何将模型更好的落地也非常值得探索。

针对对话式语义解析，我们团队还在不断的攻坚，请大家期待我们后续的工作~

结论

本文专注于跨领域的对话式 Text-to-SQL 任务，我们提出动态上下文模式图的框架，联合的学习话术（utterance）、数据库模式（schema）和其之间复杂交互（linking）的表征。该框架整合了遗忘机制，从而引入归纳偏差来构建丰富的上下文关系表示，为动态多场景中不同层次的上下文建模提供了一个灵活的框架。提出的模型在 SParC 和 CoSQL 数据集上取得了 SOTA 的结果。

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参考文献

[1]  Yu T, Zhang R, Yasunaga M, et al. Sparc: Cross-domain Semantic Parsing in Context. ACL 2019.

[2] Yu T, Zhang R, Er H Y, et al. Cosql: A Conversational Text-to-sql Challenge Towards Cross-domain Natural Language Interfaces to Databases. EMNLP 2019.

[3] Wang B, Shin R, Liu X, et al. Rat-sql: Relation-aware Schema Encoding and Linking for Text-to-sql Parsers. ACL 2020.

[4] Zhang R, Yu T, Er H Y, et al. Editing-Based SQL Query Generation for Cross-Domain Context-Dependent Questions. EMNLP 2019

[5] Liu Q, Chen B, Guo J, et al. How Far are We from Effective Context Modeling? An Exploratory Study on Semantic Parsing in Context. IJCAI 2020.

[6] Bengio S, Vinyals O, Jaitly N, et al. Scheduled Sampling for Sequence Prediction with Recurrent Neural Networks. NIPS 2015.

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