今天，我们能否见证小米的伟大时刻——以专利为视角的创新能力分析

本文写于2018年7月9日，在微信公众号“专利方舟”发布，可点击链接查看。

0 引言

今天（7月9日），小米在港交所正式挂牌上市。就在昨天，小米创始人、董事长雷军再次发表公开信——“明天，让我们一起见证伟大时刻！”。在公开信中，雷军将小米描述成为“作为互联网新物种，小米是幸运的，在这样的土壤和环境中，长成了一家全球罕见，电商、硬件及互联网服务齐头并进的全能型公司”。

小米最新“全能型公司”的定位与香港招股说明书中的“互联网公司”定位略有不同，在招股说明书的公开信中，雷军宣称“小米不是單純的硬件公司，而是創新驅動的互聯網公司。具體而言，小米是一家以手機、智能硬件和IoT平台為核心的互聯網公司”，但上述“互聯網公司”的定位未获市场认同。小米股票认购不如预期，最终每股售价定为发行价区间的下限17港元。

在昨天（7月8日）最新的公开信中，雷军声称小米“始终坚持将创新和品质并举。创新决定我们能飞得有多高，而品质能决定我们走得有多远，品质永远是我们生命线”。小米在创新方面的确可圈可点，第一个推出令人惊艳的全面屏手机MIX，冲击高端市场，为当时遭遇“滑铁卢”的小米创造了有利的舆论环境，直接带动了国内小米手机销量的再次强势崛起。自此，手机开启了全面屏时代。在福布斯中国发布的2018年中国最具创新力企业榜单中，小米科技以“生态圈赋能生活方式”名列智能家居分类榜首。创新是一个企业持续发展的源动力。而衡量创新能力的一个重要指标是其所申请的专利以及所拥有的专利权。

本文以INCOPAT专利数据的小米专利为基础，分析了小米专利的基本情况。

1 小米专利总体概况
1.1 小米全球专利

2018年6月14日中国证券监督管理委员会披露了《小米集团公开发行存托凭证招股说明书》。根据该招股说明书，截止2018年3月31日，小米专利储备包括1.6万多项正在受理中的专利申请及7千多项已授权专利，其中约50%的授权专利在海外获得授权。

相较于其他手机公司，小米公司成立时间并不算长，专利技术积累期短，他人手机通信领域的专利成为其难以逾越的鸿沟。尽管近年来在国内外申请了大量的专利，也通过收购专利以获得专利权，但其专利布局仍属于初级阶段，与华为、中兴尚有较大差距。

截止目前，小米在全球范围内共拥有专利申请、专利权共计约为2.3万件，主要国家分布如下图所示。根据专利公开或公告的国家，可知小米手机的已进入的市场或者将要进入的市场。小米手机在印度已经斩获销量第一，欧洲和墨西哥也在持续发力，未来可期。

2.2 小米中国专利

中国专利申请状况如下表所示。小米从2011年开始，在中国境内以小米为专利权人/申请人的公开专利共计1.5万件，其中4700多件已经获得授权，包括700多件购买而来的专利权，9300多件正在审查过程中。与招股说明书3个月前公开相应专利概况相比，授权专利数量明显增加。小米中国专利态势及专利公开趋势如下图所示。从2014年开始，小米中国专利公开加速增加。

根据专利复审委网站公开的信息，截止目前，针对小米的专利，复审委共作出29件审查决定，全部为实用新型，无效请求人均为“张晶”，其中全部无效的为14件，部分无效或者修改后维持有效的为6件，维持全部有效的为9件，与上表的部分数据并不一致。实用新型专利未经实质审查，无效率高也在情理之中。

2.3 小米美国专利

小米美国的专利申请前期以小米公司和北京智谷睿拓技术服务有限公司为主，后期以北京小米移动软件公司为主，共申请专利1400多件，发明专利已授权280件，外观设计近20件。小米的申请主要以PCT方式进入美国，考虑到进入的时间较晚，大部分专利还处于公开或实质审查阶段，随着时间的推进，前期申请的发明专利会获得更多的授权。

从2014年开始，积极在美国进行专利布局，由于小米进入手机通信市场较晚，并且从专利申请到获得专利权需要3-5年的时间，其他通信公司已经在无线通信、4G等相关领域布局了大量基础专利，通过自己的申请无法进行有效的防御。为缩短与竞争对手的差距，收购相关领域的专利权成为一种行之有效的手段。小米美国所拥有的专利权主要以购买为主，购买的专利权达1200件，主要来自微软、因特尔、诺基亚、卡西欧等前专利权人的转让。

2.4 小米其他国家专利公开情况

小米海外扩张受制专利短板的制约。爱立信宣称“小米在哪里侵犯爱立信专利，我们将保留日后在那里起诉的权利”。2014年12月，小米在印度被爱立信以手机专利侵权为由诉至印度德里高等法院，爱立信提出临时禁令并获法院同意，要求小米暂时停涉案专利产品。最终小米被迫提存巨额保证金，暂时在印度市场继续销售搭载高通芯片的智能手机，而搭载联发科芯片的手机则处于“禁售”状态。

但是，印度仍然成为小米增长最快的海外市场。2016年，小米遭遇滑铁卢，2017实现销量逆转，其中印度市场功不可没。小米印度公司成立于2014年10月，仅仅用了3年多的时间，就实现了印度市场智能手机出货量排名第一，堪称传奇。印度作为其重要的海外市场，小米积极进行专利布局，专利公开量为727件。小米手机2017年5月进入墨西哥市场，但相对于印度来说，专利布局相对较早。小米2017年进军欧洲市场，开局不错，实现了快速增长，已经成为欧洲第四大智能手机厂商，仅次于三星、苹果和华为。

3 中国小米专利受让情况

在2014-2017年期间，小米共收购中国专利700多件，上述专利由北京智谷技术服务有限公司、智谷控股有限公司、北京小米移动软件有限公司以及小米科技有限责任公司等持有。主要来源于英华达、微软、华为、星网锐捷等，转让方式为全部转让或者共同持有，其中中国专利的转让方式大部分为全部转让；这与国外专利转让方式存在明显区别，小米美国专利的受让以共同持有为主。

北京智谷技术服务有限公司是小米中国境内的子公司，主要针对中国境内专利权转让人。受让专利的申请人包括华为、星网锐捷、英华达、中兴、鸿海精密等。星网锐捷是ICT应用方案提供商，专利转让给小米后即获得反向许可；而英华达、鸿海精密是小米手机或者笔记本的代工厂。

小米公司也购买了华为、中兴的部分专利。其中，华为专利的转让是间接完成的，先由华为转让于深圳市联创知识产权管理中兴和北京维木知识管理公司，由两家中间代理公司完成专利的转让，并共同持有。两次转让时间间隔仅相差1个月，必是刻意为之。

智谷控股有限公司由智谷开曼全资持有，而智谷开曼是小米公司的子公司。无论在中国还是美国，小米公司受让的微软专利均由该公司持有。卡西欧的转让小米移动软件有限公司的专利跟数码摄像相关。

4 小米美国专利购买状况

小米手机现在仍然还没有在美国开售，但进入美国市场只是时间问题。雷军表示：“我们一直在考虑进军美国市场。我们计划在2018年底或是2019年初正式进入美国市场”。专利是制约小米进入美国市场的重要因素之一，每部智能手机都包括很多项专利技术，专利费用占手机整体售价的近20%。而美国专利侵权诉讼耗时长，费用高，并且一旦被法院认定侵犯专利权，需要付出巨大的代价。

小米美国所拥有的专利权主要以购买为主，所购买专利权超过1200件，申请获得专利权目前不多，不足300件。目前对小米来说，购买专利、签订专利实施许可协议是行之有效的补齐短板的手段。微软、因特尔、诺基亚、卡西欧等成为小米美国专利的主要来源，并与小米成为合作伙伴，均想借助小米将专利资产变现，并在移动互联领域有所建树。小米已经成为全球第四大手机制造商，这为与合作伙伴进行更好的合作提供重要支撑。

在个人电脑时间，微软的操作系统Windows与英特尔的芯片互为搭档，成为时代的标志。但进入移动互联时代，两者在手机领域双双败北，成为难兄难弟，败给新的搭档——谷歌安卓操作系统与高通芯片。小米是手机制造中冉冉升起的新星，急需通信专利防御与保护，微软、英特尔则希望借助小米重振移动业务，双方各自一拍即合，小米与微软、英特尔成为合作伙伴。

根据媒体公开的消息，2015年微软将其持有的部分国内外专利转让给小米，数量达1500件，并开启长期合作模式。分析数据显示，微软转让的美国专利权超过550件，涉多个领域。微软还与小米达成专利交叉授权许可协议，主要涉及无线通信专利。作为交易的一部分，小米需要在其安卓兼容智能手机及平板电脑相关的Microsoft Office和微软小娜应用程序，并于中国、印度及若干其他国家及地区销售预装微软软件套件的产品。借助小米，微软可以提供自家产品的市场占有率。

在移动芯片市场，英特尔输给了ARM架构的低功耗芯片，英特尔凌动芯片在手机市场的份额，可以忽略不计。小米与英特尔成为合作伙伴后，在小米平板2中使用了英特尔的凌动X5处理器。小米从INTEL购买的专利包括美国专利约为330多件。然而英特尔寄希望于小米实现移动芯片的崛起恐怕要落空，小米正在研发自家的芯片，其购买英特尔的芯片专利主要目的是用于推出自己研发的手机处理器芯片。

2017年6月，小米与诺基亚订立为期多年的专利协议，就应用移动网络标准技术的设备进行相关移动网络标准必要专利交叉授权并收购诺基亚若干专利资产。诺基亚在美国转让的专利资产包括诺基亚的70件专利和阿尔卡特朗讯的40多件专利，共计110件左右，由小米移动软件公司单独持有。诺基亚也曾统治过一个时代，积累了大量的专利，与小米进行专利交叉许可及售出部分专利，在将专利资产变现的同时，也可以解小米的燃眉之急。阿尔卡特朗讯也是已经消失的老牌电信企业，2015年被诺基亚以156亿欧购得。

5 讨论与思考

1、小米一直为进入美国市场做准备，购买相关专利，与相关企业建立良好的合作关系，或者得到专利许可，但美国市场强敌林立，专利流氓众多，大部分竞争对手都经过手机专利大战的洗礼，经验丰富。必然无法忍受小米蚕食其市场，专利成为有效制约的武器。而一旦被认定专利侵权，专利赔偿费用之高不仅让小米无法承受，还可能丢掉美国市场。小米尽管收购了微软、英特尔、诺基亚、卡西欧诸多专利，但目前的专利储备无法与苹果、三星等竞争对手抗衡，“雷布斯”的小米还不具备与乔布斯的苹果开战的资本。

2、海外销量增加是小米再次强势崛起的重要因素，里程碑式的创新如推出全面屏MIX，扭转了国内唱衰的舆论，为国内手机销量的增加创造了条件。小米已经进入印度、东南亚、巴西、欧洲等市场，并在印度短期内后来居上，势必引起竞争对手的注意，专利诉讼的风险在增加。小米在印度已经被爱立信起诉，此为前车之鉴。爱立信宣称“小米在哪里侵犯爱立信专利，我们将保留日后在那里起诉的权利”。尽管有媒体报道小米与爱立信的印度专利诉讼达成和解，但随后被爱立信否认，风险仍然存在。

4、微软、英特尔、诺基亚、英华达、华为、卡西欧、星网锐捷等是小米受让专利的重要来源。在国内，通过专利申请附以专利收购、专利许可等形式作为补充，进行专利防御。在美国，小米拥有的专利权主要通过购买得来，自己申请获得专利权成为主导还需要时间。

5、小米将创新与品质提到战略高度，但其成功主要归因于商业模式的成功，创新虽然初见成效，但无法摆脱“跟随者”的帽子。创新不是喊出来的，是真金白银、真刀真枪干出来的，小米仍然需要补齐专利短板，特别是在境外国家，购买专利仅是满足一时急需，未来还得依靠自己的创新。

6、小米被誉为中国的苹果，雷军也被称为雷布斯。苹果的创新足以引领潮流，如1代IPhone、视网膜显示屏、指纹识别等，成为从业者争先效仿的对象，就连有些怪异的刘海屏，也被誉为“不对称美”。差距摆在那里，或许有增无减。小米成功上市，只是一个新的开始，股价的高低与伟大与否无关。伟大时刻的到来，需要伟大的创新，小米还有很长的路要走。

作为小米产品的忠实用户，衷心希望伟大时刻早点到来。

本文作者：泊头子
微信公众号：专利方舟
本公众号已经开通“专利问答”栏目，如有专利方面的问题可向作者提问，分享交流。详情见《本公众号拟开通“专利问答”栏目的通知》。

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